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多选题
《银监法》共6章50条，主要从银行监管的：（）方面作了明确的法律规定。
A
监管目标、对象、原则
B
监管独立性
C
监管者保护
D
监管协调机制
E
监管机构的设置和要求、具体职责、权限
F
法律责任
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考题
建立监管协调员机制的指导原则有( )。A、有关监管机构之间应该做出适当的安排，以保证在任何情况下，都可以获得必要的监管信息B、协调员的人选应由集团的各监管机构协商确定。C、监管机构应该能就协调员的职责达成一致，在职责范围内，协调员应该主动地开展工作，并且把自己希望的工作方式通知其他监管机构以征求他们的看法。D、协调员与其他监管机构之间的信息交流和其他协调方式都应该事先有所安排。E、监管协调员机制不应影响各监管机构履行自身职责的能力。F、确定监管协调员机制的出发点应当是使各监管机构更好地对集团机构进行有效监管。G、监管协调员机制的建立并不意味着相关监管机构就可以不再承担原有的法定责任，应该避免造成协调员已经承担法律责任的错觉。
考题
效率原则是银行监管原则之一，它具体是指银行监督管理机构在进行监管活动中要（），既要保证全面履行监管职责，确保监管目标的实现，又要努力降低监管成本，不给纳税人、被监管对象带来负担。A.以最快速度提出监管意见
B.最大限度维护监管层的利益
C.合理配置和利用监管资源，提高监管效率
D.为监管对象节约尽可能多的成本
考题
下列对于股权投资基金高效监管原则的要求，说法错误的是（ ）。A.要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责
B.要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效
C.对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段
D.监管职权的行使，必须依据法律程序
考题
下列关于高效监管原则的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．高效监管原则，首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责
Ⅱ．高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效。同时，对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段
Ⅲ．高效监管原则可以有效地保护合法的基金活动，制止基金市场上的非法行为
Ⅳ．高效监管原则可以切实保障股权投资基金市场的秩序，提高市场效率，保护投资者的根本利益A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
建立和完善我国证券业监管体制的措施包括( )。A.改变分业监管模式，建立混业监管体制
B.从机构、业务两个方面来划分不同监管者的监管对象与范围，明确监管者的职责与权利
C.充分发挥社会监管的作用
D.努力改进证券业监管方式和手段
考题
巴塞尔委员会推出《有效银行监管核心原则》，提出了“银行业有效监管”的概念，下列不属于此概念的是( )。A、必须具有统一的、明确的责任和目标，并使参与监管的各个机构拥有操作上的独立性和充分的资源
B、必须具有关于银行监管的适当法律框架，包括银行机构的许可规则和持续性监管规则、监管者实施和执行审慎监管权的规定及对监管者的法律保护
C、建立监管信息分享安排及信息保密制度等使国际银行业进入对全面风险管理的新时期，将银行监管提升至更高层次
D、加强全球银行业的监管标准、监督管理和管理实践，旨在提升金融体系的稳定性
考题
有效银行监管的核心原则又称巴塞尔核心原则，包括：有效银行监管的先决条件、发照和结构、审慎法规和要求、持续银行监管手段、信息要求、正式监管权力和跨国银行业等七部分25条基本原则，请问：“银行监管者应确保银行根据统一的会计准则和做法保持完备的会计记录，从而使监管者能真实公正地了解银行的财务状况和盈利水平”属于下列哪部分的原则：（）A、审慎法规和要求B、持续银行监管手段C、信息要求D、正式监管权力
考题
以下哪个选项无需登记监管台账（）A、银监/人行通过oa系统、平台系统发至广发银行的监管要求B、银监/人行召开会议、约见谈话提出的监管要求C、银监/人行现场检查提出的监管要求D、总行下发的oa文件
考题
《银监法》共6章50条，主要从银行监管的：（）方面作了明确的法律规定。A、监管目标、对象、原则B、监管独立性C、监管者保护D、监管协调机制E、监管机构的设置和要求、具体职责、权限F、法律责任
考题
当前我国银行监管存在的主要缺陷有哪些（）A、监管协调机制有待建立B、银行内管缺位与监管越位问题C、监管部门分业立法与监管对象跨业违规D、监管责任下放，监管权限上收E、风险处置顾忌行政处罚，行政处罚迁就风险处置F、监管部门纵向垂直管理，地方政府横向多方保护
考题
《核心原则》中关于有效银行监管的前提条件主要包括（）A、为监管者制定明确的责任和目标框架B、保证监管者享有工作上的独立性C、给监管者充足的人员、资金和技术等资源D、为监管者制定适当的法律框架以确保其监管权力的效力E、对监管者之间的信息交流和保密作出安排
考题
多选题当前我国银行监管存在的主要缺陷有哪些（）A监管协调机制有待建立B银行内管缺位与监管越位问题C监管部门分业立法与监管对象跨业违规D监管责任下放，监管权限上收E风险处置顾忌行政处罚，行政处罚迁就风险处置F监管部门纵向垂直管理，地方政府横向多方保护
考题
多选题银监会、银监局和银监分局间应建立非现场监管信息的哪两种机制，以保证和支持主监管员对被监管机构的监管信息的有效汇总和集中（）A纵向报告机制B横向报告机制C纵向管理协调机制D横向管理协调机制
考题
多选题监管业务流程和组织架构调整的总的原则是（）A现场检查与非现场监管适当分离、相互配合，强化非现场监管专业分析监测，加强风险监管与控制的原则B统一监管法规和统计标准的原则C因地制宜、上下联动、合理配置的原则D形成监管制衡机制，促进依法监管的原则E以法人机构为监管对象的原则F理顺责权关系，明确监管责任，实行监管问责制度，提高监管效能的原则
考题
多选题以下哪些属于非现场监管协调员的工作职责（）A研究和制定有关跨地区监管协调的规章制度B负责指导和协调有关银监局（或银监分局）对被监管机构进行跨地区的监管合作C定期对各银监局（或银监分局）的监管协调工作提出评价考核意见D制定监管计划
考题
多选题关于并表监管，下列说法正确的是（）A是对金融集团整体风险进行监管，包括定量并表监管和定性并表监管两个方面B定量并表监管的内容包括资本充足性、信用风险、流动性风险、市场风险以及关联交易等C定性并表监管的内容包括操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等D我国银行业发展状况客观上要求监管部门实施并表监管E《银监法》要求对银行的境外机构以及海外业务实施并表监管
考题
多选题目前，我国金融监管需要搞好哪些协调监管（）A加强监管的国际合作B加强监管的国内协调C金融监管机构要加强与人民银行和财政部的部际联系D监管机构上下级、机构内设部门要做适度统分E监管机构与监管对象之间需要相互理解和支持
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