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内部控制体系连续在()个评价期内得不到改善的机构,其内部控制评价等级应适当下调。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4

参考答案

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考题 商业银行内控体系连续在两个评价期内得不到改善的机构,其内部控制评价等级应适当下调。() 此题为判断题(对,错)。

考题 商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解(),确认评价范围,确定被评价机构的内部控制体系的健全程度,然后决定实施测试所采取的方法。A、被评价机构内部控制体系的主要控制点B、被评价机构内部控制体系的健全情况C、被评价机构内部控制体系的基本情况D、被评价机构内部控制体系的运行情况

考题 由专门的机构或人员,通过对单位会计控制系统的了解、测试和评价,对其完整性、合理性及有效性提出意见,并进行报告,以利于单位进一步健全和完善内部控制体系是指()。A、内部控制设计B、内部控制执行C、内部控制监督D、内部控制评价

考题 商业银行内部控制评价时,评价组根据评价实施情况,撰写评价报告,其应重点分析的内容包括()。A、被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析B、同类银行比较C、监管建议D、可能的谅解因素

考题 “对企业内部控制体系五个要素进行评价,对企业的所有业务和管理活动的内部控制进行的评价”称为()。A、年度内部控制评价B、全部内部控制评价C、专项内部控制评价D、常规内部控制评价

考题 下列关于内部控制评价的说法正确的是()。A、内部控制评价是一种过程B、内部控制评价是一个目标C、内部控制评价是一个结果D、内部控制评价只是针对与财务报告有关的的内部控制进行的评价

考题 企业开展内部控制评价工作,可以采取的组织形式有()A、授权内部审计机构具体实施内部控制有效性的定期评价工作B、成立专门的内部控制机构组织实施内部控制评价工作,其工作直接向董事会或类似权力机构负责C、根据自身特点,成立内部控制评价工作的非常设机构,抽调内部审计、内部控制等相关机构的人员组成内部控制评价小组,具体组织实施内部控制评价工作D、委托中介机构实施内部控制评价

考题 《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。

考题 农业银行多层级、全覆盖的内部控制评价体系建立的标志是()。A、2009年《中国农业银行分支机构内部控制评价办法及操作规程》的出台B、2012年11月《中国农业银行内部控制评价办法》的出台C、县级支行、二级分行和一级分行内部控制评价的启动D、境外经营机构内部控制评价体系的开发

考题 商业银行内部控制评价时,了解被评价机构内部控制体系主要通过()等方法进行,以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。A、询问B、查阅C、观察D、流程图

考题 ()是对内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈等体系要素的评价。A、内部控制评价B、内部过程评价C、内部结果评价D、内部控制体系

考题 内部控制体系评价等级共分为五级,其中综合评分大于等于90为一级,表示被评价机构有健全的内部控制体系。()

考题 ()负责设计内部控制体系,组织、督促各业务部门、分支机构建立和健全内部控制。A、内部控制评价部门B、内部审计部门C、内部控制的监督、评价D、内部控制的建设、执行部门

考题 可根据内部控制体系评价的评价结果确定(),被评价机构的管理者应采取措施消除违规原因,并验证所采取措施的效果。A、内部控制水平的结果B、内部控制水平的等级C、内部控制水平的偏差D、内部控制水平的差距

考题 单选题()是对内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈等体系要素的评价。A 内部控制评价B 内部过程评价C 内部结果评价D 内部控制体系

考题 单选题农业银行多层级、全覆盖的内部控制评价体系建立的标志是()。A 2009年《中国农业银行分支机构内部控制评价办法及操作规程》的出台B 2012年11月《中国农业银行内部控制评价办法》的出台C 县级支行、二级分行和一级分行内部控制评价的启动D 境外经营机构内部控制评价体系的开发

考题 单选题商业银行应当指定不同的机构或部门分别负责内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价。()负责设计内部控制体系,组织、督促各业务部门、分支机构建立和健全内部控制。A 内部控制的建设、执行部门B 内部控制的监督、评价部门C 内部控制的建设、监督部门D 内部控制的执行、评价部门

考题 单选题可根据内部控制体系评价的评价结果确定(),被评价机构的管理者应采取措施消除违规原因,并验证所采取措施的效果。A 内部控制水平的结果B 内部控制水平的等级C 内部控制水平的偏差D 内部控制水平的差距

考题 单选题()是为实现评价目的,对被评价机构内部控制体系进行分析和评价而采取的技术和手段的总称。A 内部控制评价过程B 内部控制评价水平C 内部控制评价方法D 内部实施控制评价

考题 单选题“对企业内部控制体系五个要素进行评价,对企业的所有业务和管理活动的内部控制进行的评价”称为()。A 年度内部控制评价B 全部内部控制评价C 专项内部控制评价D 常规内部控制评价

考题 多选题对商业银行进行内部控制评价时,在评价准备阶段应准备必要的工作文件,包括()A评价问卷B抽样计划C被评价机构的内部控制体系文件D相关记录

考题 单选题()负责设计内部控制体系,组织、督促各业务部门、分支机构建立和健全内部控制。A 内部控制评价部门B 内部审计部门C 内部控制的监督、评价D 内部控制的建设、执行部门

考题 多选题商业银行内部控制评价时,了解被评价机构内部控制体系主要通过()等方法进行,以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。A询问B查阅C观察D流程图

考题 单选题内部控制体系连续在()个评价期内得不到改善的机构,其内部控制评价等级应适当下调。A 1B 2C 3D 4

考题 单选题商业银行内部控制体系连续在()得不到改善的机构,其内部控制评价等级应适当下调。A 两个评价期内B 三个评价期内C 四个评价期内D 五个评价期内

考题 单选题根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级,应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分,确定评价等级。其中一级的定级标准为()A 综合评分60-69分。被评价机构内部控制体系较差,内部控制体系不健全或重要的内部控制措施没有贯彻执行或无效,管理方面存在重大问题,业务经营安全性差B 综合评分90分以上(含90分)。指被评价机构有健全的内部控制体系,在各个环节均能有效执行内部控制措施,能对所有风险进行有效识别和控制,无任何风险控制盲点,控制措施适宜,经营效果显著C 综合评分80-89分。指被评价机构内部控制体系比较健全,在各个环节能够较好执行内部控制措施,能对主要风险进行识别和控制,控制措施基本适宜,经营效果较好D 综合评分70-79分。指被评价机构内部控制体系一般,虽建立了大部分内部控制,但缺乏系统性和连续性,在内部控制措施执行方面缺乏一贯的合规性,存在少量重大风险,经营效果一般

考题 单选题商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解(),确认评价范围,确定被评价机构的内部控制体系的健全程度,然后决定实施测试所采取的方法。A 被评价机构内部控制体系的主要控制点B 被评价机构内部控制体系的健全情况C 被评价机构内部控制体系的基本情况D 被评价机构内部控制体系的运行情况