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股票质押贷款人应随时对持有的质押股票市值进行跟踪，并在每个交易日至少评估（）每个借款人出质股票的总市值。

  • A、一次
  • B、二次
  • C、三次
  • D、四次

参考答案

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考题 股票质押率由贷款人依据被质押的股票质量及借款人的财务和资信状况与借款人商定，但股票质押率最高不能超过()。A、30%B、40%C、50%D、60%
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考题 根据《证券公司股票质押贷款管理办法》，在质押股票市值与贷款本金之比降至()时，贷款人应及时出售质押股票，所得款项用于还本付息，余款清退给借款人，不足部分由借款人清偿。A.价格线B.平仓线C.水平线D.警戒线
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考题 在进行股票质押式回购交易时,股票质押率上限不得超过50%。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。?A：股票抵押回购 B：股票质押回购 C：股票约定回购 D：股票报价回购
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考题 甲向乙借款20万元做生意，甲以自己的一辆价值6万元的汽车质押给乙，双方订立了质押合同，但未交付汽车。而且甲又将自己的股票进行质押，签订合同后并向证券登记机关办理登记。则关于上述质押的效力说法正确的是（　）。 A.车和股票质押均未设立 B.车和股票质押均设立 C.车质押未设立、股票质押设立 D.车质押设立、股票质押未设立
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考题 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。A.股票抵押回购 B.股票质押回购 C.股票约定回购 D.股票报价回购
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考题 下列关于股票质押业务描述正确的是（）。A、股票质押业务交易双方存在债权债务关系B、股票质押业务补仓资产仅限于标的证券C、股票质押业务质押标的可以为限售股D、股票质押业务质押标的仅限于无税流通股
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考题 商业银行股票质押融资业务质押股票价值以股票前（）个交易日的平均收盘价为准。A、3B、7C、15D、30
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考题 股票质押式回购业务，质押标的证券总流通股本原则上不低于1亿股或流通市值不低于5亿元
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考题 根据新的《证券公司股票质押贷款管理办法》，贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本净额的（）A、10%B、15%C、20%D、25%
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考题 股票质押融资中，质押式回购业务特点不包括（）。A、股票需要过户B、股票无需过户C、流通股可在交易所直接减持D、资金可以用于购买股票
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考题 证券公司持有一家上市公司已发行的股票5%以上时，是否可将此股票质押（）。A、证券公司不得以该种股票质押B、可以质押C、向监管部门登记备案后可以质押D、贷款人要求不同，结果不同
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考题 证券公司因包销购入股票剩余持有5%以上的，可否用该股票质押（）。A、可以申请质押B、不可以质押C、向监管部门登记备案后可以质押D、贷款人要求不同，结果不同
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考题 商业银行发放证券公司股票质押贷款，应控制因股票价格波动带来的风险，设立平仓线。平仓线比例（质押股票市值/贷款本金×100％）最低为（）%。A、100B、120C、135D、150
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考题 判断题贷款人在发放股票质押贷款后，应在证券交易所开设股票质押贷款业务特别席位，专门保管和处分作为质物的股票。A 对B 错
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考题 单选题商业银行股票质押融资业务质押股票价值以股票前（）个交易日的平均收盘价为准。A 3B 7C 15D 30
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考题 多选题股票质押贷款人有下列哪些行为之一的，由银监会依法给予警告。情节严重的，暂停或取消其办理股票质押贷款业务资格，并追究有关人员的责任（）A未经银监会批准从事股票质押贷款业务B对不具备本办法规定资格的证券公司发放股票质押贷款C发放股票质押贷款的期限超过一年D接受禁止质押的股票为质物E质押率和其他贷款额度控制比率超过规定的比率
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考题 单选题证券公司因包销购入股票剩余持有5%以上的，可否用该股票质押（）。A 可以申请质押B 不可以质押C 向监管部门登记备案后可以质押D 贷款人要求不同，结果不同
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考题 多选题关于证券公司股票质押贷款，下列说法正确的有（　　）。A借款人为经证监会批准可经营证券自营业务的证券公司法人总部B借款人通过股票质押贷款所得资金的用途，必须用于弥补流动资金的不足C贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本净额的15%D贷款人对一家证券公司发放的股票质押贷款余额，不得超过贷款人资本净额的5%
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考题 单选题商业银行发放证券公司股票质押贷款，应控制因股票价格波动带来的风险，设立警戒线。警戒线比例（质押股票市值/贷款本金×100％）最低为（）%。A 100B 120C 135D 150
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考题 判断题为控制因股票价格波动带来的风险，特设立警戒线和平仓线。警戒线比例（质押股票市值／贷款本金×100%）最低为135%，平仓线比例（质押股票市值／贷款本金×100%）最低为120%。A 对B 错
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考题 判断题质押率=（贷款本金/质押股票市值）×100%A 对B 错
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考题 单选题股票质押融资中，质押式回购业务特点不包括（）。A 股票需要过户B 股票无需过户C 流通股可在交易所直接减持D 资金可以用于购买股票
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考题 判断题质押股票市值=质押股票数量×前七个交易日股票平均收盘价。A 对B 错
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考题 单选题证券公司持有一家上市公司已发行的股票5%以上时，是否可将此股票质押（）。A 证券公司不得以该种股票质押B 可以质押C 向监管部门登记备案后可以质押D 贷款人要求不同，结果不同
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考题 判断题以股票质押方式贷款，其股票质押率最高不能超过50%。A 对B 错
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考题 单选题股票质押贷款人应随时对持有的质押股票市值进行跟踪，并在每个交易日至少评估（）每个借款人出质股票的总市值。A 一次B 二次C 三次D 四次
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