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商业银行合规管理职能的履行情况应受到（）定期的独立评价

  • A、内部审计部门
  • B、纪检监察部门
  • C、事后监督部门
  • D、风险管理部门

参考答案

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考题 保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架，描述正确的是( )A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计
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考题 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。 A.资质B.经验C.专业技能D.个人素质
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考题 商业银行()工作应独立于业务经营、风险管理和内控合规,并对上述职能履行的有效性实施评价。 A.内部审计B.内部控制C.人力资源D.计划财务
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考题 商业银行合规管理职能应与内部()职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A.经营B.风险管理C.审计D.业务管理
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考题 商业银行合规管理职能的履行情况应受到()定期的独立评价。A.内部审计部门B.纪检监察部门C.事后监督部门D.风险管理部门
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考题 合规管理职能的履行情况可以不受内部审计部门定期的独立评价。()此题为判断题(对，错)。
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考题 商业银行合规管理职能应与( )职能分离，合规管理职能的履行情况应受到( )部门定期的独立评价。 A.内部审计 B.外部审计 C.风险管理 D.银监会
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考题 商业银行合规管理职能应与（）分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A.风险监管职能 B.内部审计职能 C.内部控制职能 D.系统稽核职能
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考题 关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。 A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
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考题 下列说法错误的是（）。A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
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考题 合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门不定期的独立评价。
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考题 商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
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考题 关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
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考题 商业银行合规管理职能的履行情况应受到（）定期的独立评价。A、内部审计部门B、纪检监察部门C、事后监督部门D、风险管理部门
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考题 商业银行合规管理职能应与内部（）职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A、经营B、风险管理C、审计D、业务管理
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考题 关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
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考题 《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行合规管理职能应与内部审计职能（），合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A、联系B、分离C、结合D、交叉
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考题 多选题以下说法正确的是（）。A商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训C商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会D银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据
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考题 判断题合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门不定期的独立评价。A 对B 错
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考题 单选题下列关于商业银行合规管理职能与内部审计职能的关系的说法正确的是（ ）。A 商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种B 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价C 商业银行的内部审计职能属于其合规管理职能D 商业银行的合规管理职能与内部审计职能虽分离，但是可以互相评价
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考题 单选题下列说法错误的是（）。A 商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制B 商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合C 合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价D 内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
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考题 判断题合规管理职能的履行情况可以不受内部审计部门定期的独立评价。A 对B 错
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考题 判断题商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A 对B 错
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考题 单选题商业银行合规管理职能应与（ ）职能分离，合规管理职能的履行情况应受到（ ）部门定期的独立评价。A 内部审计B 外部审计C 风险管理D 监事会
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考题 单选题下列关于合规风险说法错误的是（ ）。A 合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责B 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C 银行业监督管理机构应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据D 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率
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考题 单选题以下说法错误的是（）。A 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C 合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D 银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
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考题 单选题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（ ）。A 内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计B 内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价D 商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责
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考题 单选题商业银行合规管理职能应与内部（）职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A 经营B 风险管理C 审计D 业务管理
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