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有（）情形之一的，信托公司董事会应当立即通知全体股东，并向中国银监会或其派出机构报告。
- A、公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为
- B、公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损
- C、拟更换董事、监事或者高级管理人员
- D、其他可能影响公司持续经营的事项
参考答案
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考题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B．股东未按照出资比例行使表决权C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
考题
期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（ ）。 A．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C．拟更换董事长、总经理 D．客户发生重大透支、穿仓
考题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 C．股东未按照出资比例行使表决权 D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
考题
期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换人事经理B．客户发生透支、穿仓C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响D．其他可能影响期货公司持续经营的情形
考题
信托公司股东（大）会定期会议除审议相关法律法规规定的事项外，还应当审议下列事项（ ）。A.通报监管部门对公司的监管意见及公司执行整改情况B.公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为C.报告受益人利益的实现情况D.公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损
考题
期货公司有下列( )情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换董事长、总经理B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
考题
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（ ）。A、公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B、拟更换董事长、总经理
C、风险监管指标不符合规定标准
D、客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国证监会相关派出机构
D、中国证监会或其派出机构
考题
期货公司有（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C、拟更换董事长、总经理
D、客户发生重大透支、穿仓
考题
期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。
A.风险监管指标不符合规定标准
B.中国证监会对期货公司作出行政处罚
C.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
D.发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响
考题
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（ ）。A.公司或者其董事. 监事. 高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.拟更换董事长. 总经理
C.风险监管指标不符合规定标准
D.客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会相关派出机构
D. 中国证监会或其派出机构
考题
期货公司有（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C.拟更换董事长、总经理
D.客户发生重大透支、穿仓
考题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
C.股东未按照出资比例行使表决权
D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
E
考题
期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（ ）。A. 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
B. 拟更换董事长. 总经理
C. 发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D. 客户发生重大透支. 穿仓
考题
首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告（ ）A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的、股东干预期货公司正常经营的
D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
考题
首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A、涉嫌占用、挪用客户保证金B、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C、期货公司净资本无法持续达到监管标准D、股东干预期货公司正常经营
考题
有下列情形之一的（），信托公司董事会应当立即通知全体股东并向中国银监会或其派出机构报告。A、拟调整内部结构设置B、公司财务状况发生重大亏损C、拟更换董事、监事或高级管理人员D、公司高级管理人员涉嫌重大亏损
考题
信托公司股东（大）会定期会议除审议相关法律法规规定的事项外，还应当审议下列事项（）。A、通报监管部门对公司的监管意见及公司执行整改情况B、公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为C、报告受益人利益的实现情况D、公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损
考题
多选题有下列情形之一的（），信托公司董事会应当立即通知全体股东并向中国银监会或其派出机构报告。A拟调整内部结构设置B公司财务状况发生重大亏损C拟更换董事、监事或高级管理人员D公司高级管理人员涉嫌重大亏损
考题
多选题有（）情形之一的，信托公司董事会应当立即通知全体股东，并向中国银监会或其派出机构报告。A公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为B公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损C拟更换董事、监事或者高级管理人员D其他可能影响公司持续经营的事项
考题
多选题证券公司出现下列（ ）情形，董事会应当立即书面通知全体股东，并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。A公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为B公司财务状况持续恶化，不符合中国证监会规定的标准C公司发生重大亏损D拟更换董事长、监事长或总经理E发生突发事件，对公司和客户利益产生重大不利影响
考题
多选题期货公司有哪些情形时，应当立即书面通知全体股东？（ ）A客户发生重大透支、穿仓B拟更换董事长、总经理C财务状况严重恶化D发生对期货公司和客户利益产生重大不利影响的事件
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