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我*行2019年信贷政策指引中对于信用债单户限额管理规定，以下表述正确的是（）
- A、评级为AA+（含）以上国企私募债，单笔不超当期募集资金的30%，单户/集团余额不超10亿元
- B、AA国企私募债，单笔不超当期募集资金的15%，单户/集团余额不超3亿元
- C、AA国企私募债，单笔不超当期募集资金的10%，单户/集团余额不超2亿元
- D、AA国企公募债，单笔不超当期募集资金的25%，单户/集团余额不超5亿元
- E、AA国企公募债，单笔不超当期募集资金的20%，单户/集团余额不超5亿元
参考答案
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考题
大额信贷业务风险报告业务范围有()的贷款。
A.普通类单笔授信余额2000万元(含)以上B.单户(含关联企业)授信余额5000万元(含)以上C.特殊类单笔授信余额1000万元(含)D.单户(含关联企业)授信余额4000万元(含)以上E.普通类单笔授信余额3000万元(含)以上
考题
各农合机构的信贷业务应严格遵守监管规定，各项风险指标不得违反监管部门的规定。一下说法错误的是()A、对监管评级为1～2级的机构，单户、集团客户授信余额不得超过资本净额的10%、15%B、对监管评级为3级的机构，单户、集团客户授信余额不得超过资本净额的8%、12%C、对监管评级为4级的机构，单户、集团客户授信余额不得超过资本净额的6%、9%D、对监管评级为5级及以下的机构，单户、集团客户授信余额不得超过800万元
考题
关于募集资金，以下说法正确的是（ ）。A：创业板上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的10％的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构
B：创业板上市公司有一个募投项目，该项目结余资金50万元，若用于补充流动资金，需股东大会审议批准
C：创业板上市公司募集资金总额为3亿元，12个月内累计用超募资金归还银行贷款1亿元
D：创业板上市公司拟使用超募资金归还银行贷款，但有一个独立董事不同意
考题
公募基金与私募基金的区别表现在（ ）。
A.公募基金的期望收益率高于私募基金的期望收益率
B.公募基金募集的对象通常是不固定的，而私募基金募集的对象是确定的
C.公募基金的最小金额要求较低，私募基金要求较高的投资金额
D.公募基金投资的领域是国内，私募基金投资的领域是国外
E.公募基金要定时公开披露信息，私募基金不必公开披露信息
考题
关于中小企业私募债的特征说法正确的有（ ）。A.不用行政许可．直接由证券公司自己做方案．就可以推向市场
B.募集资金用途没有任何限制．非常灵活
C.中小企业私募债发行主体为中小微企业．发行资质要求低．发行条件宽松
D.募集资金可以偿还贷款．也可补充企业流动资金
E.企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券
考题
下列不属于中小企业私募债特征的是()。A.中小企业私募债的一大关键特点是不用行政许可，直接由证券公司自己做方案，就可以推向市场，证券公司的信用往往对私募债的信用产生较大影响
B.募集资金用途没有任何限制，非常灵活，可以偿还贷款
C.中小企业私募债，不可补充企业流动资金
D.中小企业私募债发行主体为中小微企业，发行资质要求低，发行条件宽松
考题
下列关于创业板上市公司超募资金使用管理的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每12个月内累计不得超过超募资金总额的30%
Ⅱ.超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的，需经董事会全体董事半数以上和全体独立董事同意
Ⅲ.上市公司单次实际使用超募资金金额达到5000万元人民币且达到超募资金总额的10%的，董事会无权决定，应事先提交股东大会审议
Ⅳ.单个项目拟实际投入金额与计划金额差异超过50%的，应当按变更募集资金投向履行相关审议程序和信息披露义务
Ⅴ.超募资金拟实际投入项目与超募资金使用计划所列项目发生变化的，应当按变更募集资金投向履行相关审议程序和信息披露义务
A、Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
D、III,Ⅴ
考题
下列关于创业板上市公司超募资金使用管理的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每12个月内累计不得超过超募资金总额的20%
Ⅱ．超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的，须经董事会全体董事半数以上和全体独立董事同意
Ⅲ．上市公司单次实际使用超募资金金额达到5000万元人民币且达到超募资金总额的10%的，董事会无权决定，应事先提交股东大会审议
Ⅳ．单个项目拟实际投入金额与计划金额差异超过50%的，应当按变更募集资金投向履行相关审议程序和信息披露义务
Ⅴ．超募资金拟实际投入项目与超募资金使用计划所列项目发生变化的，应当按变更募集资金投向履行相关审议程序和信息披露义务A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
考题
关于募集资金，以下说法正确的有（ ）A.创业板上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的10％的， 上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构；
B.创业板上市公司有一个募投项目，该项目结余资金50万，补充流动资金，需股东大会审议批准：
C.创业板上市公司募集资金总额为3亿元，12月内累计用超募资金归还银行贷款一亿元；
D.创业板上市公司拟使用超募资金归还银行贷款，但有一个独立董事不同意。
考题
以下关于中小企业私募债的说法正确的有（ ）A.私募债发行利率不超过20％
B.上海交易所和深圳交易所私募债转让价均为净价交易
C.深交所要求单笔现货交易数量不得低于5000张或者交易金额不得低于人民币50万元：上交所要求转让申报数量应当不低于面值5万元
D.上交所中小企业私募债期限为1年以上3年以下
考题
有关私募债券的发行对象，说法有误的是（ ）。A.私募公司债的发行对象为合格投资者
B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券
C.私募公司债每次发行对象不得超过200人
D.私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构
考题
中小企业私募债的特点包括（）。 Ⅰ.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式 Ⅱ.中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较慢 Ⅲ.中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低 Ⅳ.中小企业私募债不设行政许可A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于创业板上市公司超募资金使用管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每12个月内累计不得超过超募资金总额的20％ Ⅱ超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的，须经董事会全体董事半数以上和全体独立董事同意 Ⅲ上市公司单次实际使用超募资金金额达到5000万元人民币且达到超募资金总额的10％的，董事会无权决定，应事先提交股东大会审议 Ⅳ单个项目拟实际投入金额与计划金额差异超过50％的，应当按变更募集资金投向履行相关审议程序和信息披露义务 Ⅴ超募资金拟实际投入项目与超募资金使用计划所列项目发生变化的，应当按变更募集资金投向履行相关审议程序和信息披露义务A、Ⅰ、ⅡB、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、ⅤE、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
大额信贷业务风险报告业务范围有（）的贷款。A、普通类单笔授信余额2000万元以上B、单户（含关联企业）授信余额5000万元以上C、特殊类单笔授信余额1000万元D、单户（含关联企业）授信余额4000万元以上E、普通类单笔授信余额3000万元以上
考题
大额信贷业务风险报告业务范围里有（）的贷款。A、普通类单笔授信余额2000万元（含）以上B、单户（含关联企业）授信余额5000万元（含）以上C、特殊类单笔授信余额1000万元（含）D、单户（含关联企业）授信余额4000万元（含）以上E普通类单笔授信余额3000万元（含）以上
考题
关于中小企业私募债的特征说法正确的有（）。A、不用行政许可。直接由证券公司自己做方案.就可以推向市场B、募集资金用途没有任何限制.非常灵活C、中小企业私募债发行主体为中小微企业。发行资质要求低。发行条件宽松D、募集资金可以偿还贷款。也可补充企业流动资金E、企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券
考题
单选题中小企业私募债的特点包括（）。 Ⅰ.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式 Ⅱ.中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较慢 Ⅲ.中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低 Ⅳ.中小企业私募债不设行政许可A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于私募基金募集结算资金的说法中，错误的是（ ）。A
私募基金募集结算资金属于私募基金管理人自有财产B
禁止任何单位或者个人以任何形式挪用私募基金募集结算资金C
私募基金募集结算资金不属于私募基金管理人的破产财产D
私募基金募集结算资金不属于私募基金管理人的清算财产
考题
单选题下列关于创业板上市公司超募资金使用管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每12个月内累计不得超过超募资金总额的20％ Ⅱ超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的，须经董事会全体董事半数以上和全体独立董事同意 Ⅲ上市公司单次实际使用超募资金金额达到5000万元人民币且达到超募资金总额的10％的，董事会无权决定，应事先提交股东大会审议 Ⅳ单个项目拟实际投入金额与计划金额差异超过50％的，应当按变更募集资金投向履行相关审议程序和信息披露义务 Ⅴ超募资金拟实际投入项目与超募资金使用计划所列项目发生变化的，应当按变更募集资金投向履行相关审议程序和信息披露义务A
Ⅰ、ⅡB
Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、ⅤE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题根据《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》的规定，企业发行集合票据应遵守的法律条件包括（ ）。A任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%B任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币C任一企业主体信用评级为AA级及以上D单支集合票据注册金额不超过10亿元人民币
考题
单选题风险投资是以（）方式募集资金的。A
私募B
公募C
私募、公募均可D
私募、公募均不用
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