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多选题
商业银行应对被代理机构的（）等进行严格的尽职调查。
A
信用状况
B
经营管理能力
C
市场投资能力
D
风险处臵能力
参考答案
参考解析
解析：
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考题
商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时，下列做法错误的是( )。A．对产品提供者的信用状况、经营管理能力、市场投资能力和风险处置能力等进行评估B．商业银行提供的理财产品组合中如包括代理销售产品，应对所代理的产品进行充分的分析，对相关产品的风险收益预测数据进行必要的验证C．商业银行在编写有关产品介绍和宣传材料时，应进行充分的风险揭示，并根据有关管理规定将需要报告的材料及时向中国银行业协会报告D．商业银行应根据产品提供者提供的有关材料和对产品的分析情况，按照审慎原则重新编写有关产品介绍材料和宣传材料
考题
商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产晶时，应对产品提供者的( )等进行评估，并明确界定双方的权利与义务，划分相关风险的承担责任和转移方式。A．信用状况B．经营管理能力C．市场投资能力D．社会影响能力E．风险预测能力
考题
商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时，应对产品提供者的（ ）等进行评估，并明确界定双方的权利与义务，划分相关风险的承担责任和转移方式。A．信用状况B．经营管理能力C．市场投资能力D．风险处置能力
考题
商业银行在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括( )。A.财务稳健性
B.管理能力和行业地位
C.对银行业的熟悉程度
D.突发事件应对能力
E.对其他商业银行提供服务的情况
考题
[解析]答案为ABCE。根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第五十二条规定可知，商业银行不需要评估金融机构的市场占有率。
A.信用状况 B.经营管理能力 C.市场投资能力 D.市场占有率 E.风险处置能力
考题
商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品，
应对产品提供者的( )进行评估。A: 信用状况
B: 经营管理能力
C: 市场投资能力
D: 市场占有率
E: 风险处置能力
考题
公司金融部门和风险管理部门在发起和审查核定担保额度时，要全面调查、审查信用担保机构情况，综合评估其股东背景和实力、（）、风险管理能力等，对担保机构担保能力做出综合判断。A、资本实力B、履约能力C、管理能力D、财务经营能力
考题
商业银行与被代理机构之间应做到（）。A、商业银行应对被代理机构的信用状况、经营管理能力、市场投资能力和风险处臵能力等进行严格的尽职调查B、商业银行应与被代理机构以书面合同形式明确界定双方的权利与义务C、商业银行应与被代理机构划分相关风险的责任承担和转移方式D、商业银行应与被代理机构共同设立关联账户预警系统
考题
本-行应对外包服务提供商进行尽职调查，严格落实准入要求，及时、准确地识别外包业务风险，以下哪项不属于尽职调查事项。（）A、管理能力和行业地位B、财务稳健性C、经营声誉和企业文化D、风险控制能力E、突发事件应对能力
考题
多选题仅办理低信用风险个贷业务，可不对（）进行调查。A借款人信用记录是否符合规定B借款人是否具有足够的还款能力（包括家庭概况、收入和财产状况等）C借款人（担保人）身份是否真实D借款人经营行为的合法合规性、经营管理能力、生产经营状况等
考题
多选题商业银行与被代理机构之间应做到（）。A商业银行应对被代理机构的信用状况、经营管理能力、市场投资能力和风险处臵能力等进行严格的尽职调查B商业银行应与被代理机构以书面合同形式明确界定双方的权利与义务C商业银行应与被代理机构划分相关风险的责任承担和转移方式D商业银行应与被代理机构共同设立关联账户预警系统
考题
单选题本-行应对外包服务提供商进行尽职调查，严格落实准入要求，及时、准确地识别外包业务风险，以下哪项不属于尽职调查事项。（）A
管理能力和行业地位B
财务稳健性C
经营声誉和企业文化D
风险控制能力E
突发事件应对能力
考题
多选题商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时，应对产品提供者的（）等进行评估，并明确界定双方的权利与义务，划分相关风险的承担责任和转移方式。A信用状况B经营管理能力C市场投资能力D风险处置能力
考题
多选题公司金融部门和风险管理部门在发起和审查核定担保额度时，要全面调查、审查信用担保机构情况，综合评估其股东背景和实力、（）、风险管理能力等，对担保机构担保能力做出综合判断。A资本实力B履约能力C管理能力D财务经营能力
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