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内部控制系统状况、管理层和职员的素质以及管理条件和管理水平等等属于（）证据。
- A、实物
- B、书面
- C、视听
- D、环境
参考答案
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考题
以下有关遏制舞弊行为的表述中，准确的是：Ⅰ．遏制舞弊的首要方式是管理高层倡导实行有效的控制系统。Ⅱ．内部审计师有责任通过检查和评价内部控制系统的充分性，来协助遏制舞弊行为。Ⅲ．内部审计师应确定沟通渠道能否向管理层提供有关控制系统的有效性以及异常交易发生情况的充分、可靠的信息。A.仅有Ⅰ。
B.仅有Ⅰ和Ⅱ。
C.仅有Ⅱ。
D.Ⅰ，Ⅱ和Ⅲ。
考题
董事会、管理层、外部审计师以及内部审计师在创建适当的控制过程中起着重要作用，高级管理层的首要职责是？（）A、建立和保持组织文化B、审核财务和经营信息的可靠性和完整性C、确保内、外部审计师有效监督风险管理和控制系统D、实施和监督由董事会设计的控制
考题
信贷业务授权应考虑的内部条件不包括（）。A、信用社的市场定位和客户结构B、信用社资产规模、资产质量和盈利等整体状况C、信用社主要风险管理人员和信贷员的综合素质及风险控制能力D、信用社所在地区企业的经营特点和管理水平
考题
关于中小企业评级指标中的企业基本素质指标，下列说法正确的是：（）。A、包括法人治理情况、经营基础和基本条件、管理层素质与水平等B、法人治理情况：关注注册资本金是否到位C、经营基础和基本条件：主要包括企业规模、技术与装备水平、基础管理与质量、人力资源状况、竞争力状况、财务管理状况等D、管理层素质与水平：主要包括总经理（总裁、执行董事等企业日常经营管理的最终决策人）从业经历及敬业程度、内部机制是否灵活，是否建立人才引进、激励以及员工淘汰机制、对市场的把握和应变能力、决策水平高低
考题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会与高级管理层应要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查内部控制的实施状况以及在实现内部控制目标方面的进展。高级管理层应根据检查情况提出内部控制缺失情况，督促职能管理部门改进。
考题
商业银行董事会与高级管理层应要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查内部控制的实施状况以及在实现内部控制目标方面的进展。高级管理层应根据检查情况提出（），督促职能管理部门改进。A、内部控制缺失情况B、内部控制实施状况的缺陷C、实现内部控制目标方面的进展情况D、经营管理存在的问题
考题
单选题信贷业务授权应考虑的内部条件不包括（）。A
信用社的市场定位和客户结构B
信用社资产规模、资产质量和盈利等整体状况C
信用社主要风险管理人员和信贷员的综合素质及风险控制能力D
信用社所在地区企业的经营特点和管理水平
考题
判断题《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会与高级管理层应要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查内部控制的实施状况以及在实现内部控制目标方面的进展。高级管理层应根据检查情况提出内部控制缺失情况，督促职能管理部门改进。A
对B
错
考题
单选题商业银行董事会与高级管理层应要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查内部控制的实施状况以及在实现内部控制目标方面的进展。高级管理层应根据检查情况提出（），督促职能管理部门改进。A
内部控制缺失情况B
内部控制实施状况的缺陷C
实现内部控制目标方面的进展情况D
经营管理存在的问题
考题
单选题下列有关遏制舞弊行为的表述，（）项是准确的。 Ⅰ.遏制舞弊的首要方式是管理高层倡导实行有效的控制系统。 Ⅱ.内部审计师有责任通过检查和评价内部控制系统的适当性，来协助遏制舞弊行为。 Ⅲ.内部审计师应当确定沟通渠道能否向管理层提供有关控制系统有效性以及异常交易发生情况的充分、可靠信息。A
只有ⅠB
只有Ⅰ和ⅡC
只有ⅡD
Ⅰ，Ⅱ和Ⅲ
考题
单选题衡量管理层对内部控制重视程度的重要标准是（）。A
管理层收到有关内部控制弱点及违规事件的报告时是否作出适当反应B
管理层告知员工内部控制的重要性C
管理层的理念和经营风格D
管理层对企业的运作以及经营策略和程序的制定
考题
单选题（）要建立能够有效管理创新活动的风险管理和内部控制系统、文件档案和审计流程管理系统，以及培训和信息反馈制度。A
董事会B
监事会C
高级管理层D
风险管理委员会
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