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因贷款违规受到（）以上处分，到期未满（）年的，不具备信贷从业资格。
- A、记过；一
- B、记大过；二
- C、警告；一
- D、记过；二
参考答案
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考题
从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（ ）个工作日内向中国证券业协会报告。 A．7 B．8 C．9 D．10
考题
下列（）不得取得或重新取得会计从业资格证书。A.因贪污、挪用公款，构成犯罪而受到刑事处罚的人员B.因参与做假账、提供虚假财务会计报告而构成犯罪被追究刑事责任的人员C.持证人用假学历骗取会计从业资格证书而被吊销会计从业资格证书不满一年的人员D.因持证人违反国家统一会计制度而吊销从业资格证书，未满5年的人员
考题
个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括()。A：获得证券从业资格证书
B：未负有到期未清偿的债务
C：最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D：参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
考题
持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件（ ）。A、实收资本和净资本均不低于人民币3000万元
B、没有较大数额的到期末清偿债务
C、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D、具备期货从业人员资格的人员不少于15人
考题
机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。A、品行端正，具有良好的职业道德B、已被本机构聘用C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D、有3年以上金融业务经验
考题
银行从业人员具有以下情形之一的，不得在银行间流动，其他银行单位不得招收、录用（）。A、因违规违纪被取消银行业从业资格的B、组织或参与重点科研项目或其他重大项目尚末完成，中途离开影响该项目正常进行的C、受金融监管部门市场禁入处分，禁止从事银行业务，禁入期已未满的D、机密岗位从业人员或曾经从事机密工作的从业人员，保密期未满的
考题
信贷从业人员资格考试在岗人员同时符合以下（）条件的可免考。A、连续5年以上（含）从事信贷岗位且无违规情况。B、连续10年以上（含）从事信贷岗位且无违规情况。C、女年龄超过40周岁（含），男年龄超过45周岁（含）。D、女年龄超过45周岁（含），男年龄超过50周岁（含）。
考题
单选题机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。A
品行端正，具有良好的职业道德B
已被本机构聘用C
最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D
有3年以上金融业务经验
考题
单选题列哪一项不是律师应当从重处分的情形? ( )A
曾因违规行为受到行业处分或受到司法行政机关行政处罚的B
违规行为造成严重后果的C
逃避、抵制和阻挠调查的D
一年内两次受到训诫处分的
考题
多选题信贷从业人员资格考试在岗人员同时符合以下（）条件的可免考。A连续5年以上（含）从事信贷岗位且无违规情况。B连续10年以上（含）从事信贷岗位且无违规情况。C女年龄超过40周岁（含），男年龄超过45周岁（含）。D女年龄超过45周岁（含），男年龄超过50周岁（含）。
考题
多选题对公客户信息管理组件中信贷客户标志为“是”的客户指（）的单一客户。A有在途的评级、授信、业务申请B评级授信未到期或者到期未满两年C信贷合约未结清或结清未满两年
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