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从（）来看：投资银行是在控制风险的前提下，稳健与开拓并重；而商业银行追求的是安全性、盈利性和流动性的结合，必须坚持稳健性的原则。

  • A、融资的方式
  • B、基础业务
  • C、利润的来源
  • D、经营的理念

参考答案

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考题 公司发行债券,与股票融资相比,以下表述正确的有()。 A.从筹资成本看，债券的筹资成本较低，而股票的筹资成本较高B.从控制权来看，债券筹资不会稀释原控制权，而股票融资会C.从筹资风险来看，债券筹资的风险要低于股票筹资D.从股东受益来看，债券筹资可以产生杠杆效应
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考题 第 114 题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。（　　）A．正确B．错误　　
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考题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 （ ）
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考题 从()来看：投资银行进行的是直接融资，并侧重长期融资;而商业银行进行的是间接融资，并侧重短期融资。A融资的方式B基础业务C利润的来源D经营的理念
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考题 从()来看：投资银行是在控制风险的前提下，稳健与开拓并重;而商业银行追求的是安全性、盈利性和流动性的结合，必须坚持稳健性的原则。A融资的方式B基础业务C利润的来源D经营的理念
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考题 在道德风险中,从整个内部控制的层面来看,我们最应该规范的是采购人。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 从承保的观点来看，保险人控制道德风险发生的有效方法是（ ）。
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考题 商业银行应当充分识别、准确计量、持续监测和适当控制所有交易和非交易业务中的市场风险，确保在合理的市场风险水平之下安全、稳健经营。此题为判断题(对，错)。
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考题 下列关于投资银行的说法中，错误的是()。A.投资银行经营与商业银行经营有着本质的区别 B.投资银行的企业文化与商业银行的企业文化相互冲突 C.安全性和审慎是投资银行的关键和核心 D.投资银行强调通过金融工具的运用和控制分散风险并获取超额报酬
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考题 ()是现代商业银行稳健运营／发展的核心。A.内部控制 B.公司治理 C.风险评估 D.监管部门
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考题 合规风险管理体系，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。（）
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考题 商业银行内部控制的出发点是（）。A:防范风险.审慎经营 B:实现规模最大化 C:控制速度.稳健发展 D:实现盈利最大化
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考题 （　　）是商业银行企业文化的重要组成部分，也是商业银行稳健经营与可持续发展的基础。A.风险管理 B.内部控制 C.制度文化 D.风险文化
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考题 商业银行逐步建立并完善的风险管理体系包括（ ）。A.明确的风险偏好 B.稳健的风险文化 C.清晰的风险政策和流程 D.有效的内部控制与内部审计 E.良好的风险治理结构
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考题 下列关于风险控制与缓释流程的说法中，错误的是()。A.风险控制／缓释策略应不断修正商业银行的整体战略目标 B.风险控制／缓释策略应与商业银行的整体战略目标保持一致 C.所采取的具体控制措施与缓释工具符合成本／收益要求 D.风险控制与缓释流程应能够发现风险管理中存在的问题，并重新完善风险管理程序
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考题 商业银行应当（）所有交易和非交易业务中的市场风险，确保在合理的市场风险水平之下安全、稳健经营。A、充分识别B、准确计量C、持续监测D、完全控制
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考题 （）是商业银行企业文化的重要组成部分，也是商业银行稳健经营与可持续发展的基础。A、风险管理B、内部控制C、制度文化D、风险文化
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考题 随着金融业全球化的发展，世界各国的金融监管更加强调（）。A、稳健与安全并重B、安全与协调并重C、盈利与效率并重D、安全与效率并重
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考题 商业银行应当充分识别、准确计量、持续监测和适当控制所有交易和非交易业务中的市场风险，确保在合理的市场风险水平之下安全、稳健经营。
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考题 从（）来看：投资银行是靠收取客户支付的佣金；而商业银行靠的是存贷款之间的利率差。A、融资的方式B、基础业务C、利润的来源D、经营的理念
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考题 从（）来看：投资银行是证券承销和交易，而商业银行是存贷款。A、融资的方式B、基础业务C、利润的来源D、经营的理念
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考题 投资银行面临的风险大于商业银行
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考题 多选题项俊波董事长指出，全面风险管理体系建设是一项系统工程，未来我们必须坚持以下原则抓紧建设全面风险管理体系（）A坚持业务发展与风险控制并重B坚持风险管理体系建设与环境建设同步推进C坚持风险管理政策与流程的有机统一D坚持稳健发展与流程改造逐步推进的统一
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考题 单选题关于合规管理与风险管理、审计等的关系，描述错误的是（）。A 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展，达到经营目标B 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立，没有交叉C 合规管理贯穿商业银行经营管理的全过程，审计通常侧重于事后D 合规的容忍度非常低，甚至是零容忍
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考题 单选题下列对资产负债表的有关表述正确的有（）。A 从资产方面来看，其风险是由小到大，从资本来源来看，其风险是由大到小B 从资产方面来看，其风险是由大到小，从资本来源来看，其风险是由小到大C 从资产方面来看，其风险是由大到小，从资本来源来看，其风险也是由大到小D 从资产方面来看，其风险是由小到大，从资本来源来看，其风险也是由小到大
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考题 单选题（）是商业银行企业文化的重要组成部分，也是商业银行稳健经营与可持续发展的基础。A 风险管理B 内部控制C 制度文化D 风险文化
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考题 单选题从《商业银行稳健薪酬监管指引》的实践来看，（ ）是稳健薪酬的基础。A 绩效指标管理B 员工激励C 薪酬管理D 绩效考评
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考题 单选题中国银行风险管理的目标是（）。A 在满足监管部门对银行稳健经营要求的前提下，在可接受的风险范围内，优化资本配置，实现股东利益的最大化。B 在满足监管部门、存款人和其他利益相关者对银行稳健经营要求的前提下，在可接受的风险范围内，优化资本配置，实现员工利益的最大化。C 在满足监管部门、存款人和其他利益相关者对银行稳健经营要求的前提下，在可接受的风险范围内，优化资本配置，实现股东利益的最大化。D 在满足监管部门对银行稳健经营要求的前提下，在可接受的风险范围内，优化资本配置，实现员工利益的最大化。
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