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各销售网点应在分行的监督下按照规定妥善保管理财业务相关记录,包括并不限于()。

  • A、客户确认的风险承受能力测试结果
  • B、客户签署的风险认知声明
  • C、客户财务状况及分析资料
  • D、客户购买产品的申请表及协议

参考答案

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考题 商业银行最迟应在销售理财计划前( )日,将相关材料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。A.5B.6C.8D.10

考题 商业银行最迟应在销售理财计划前( )日,将相关材料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。 A.1 B.2 C.5 D.10

考题 商业银行最迟应在销售理财计划前( )日,将相关材料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。A 1B 2C 5D 10

考题 关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知中,对各商业银行提出的要求包括(  )。A.理财产品的设计应强调合理性 B.高度重视理财营销过程中的合规性管理 C.严格进行客户评估,妥善保管理财业务相关记录 D.严格理财业务人员的管理 E.采取有效方式及时告知客户重要信息

考题 商业银行建立文档保存制度,妥善保管理财产品(  )环节涉及的所有文件、记录、录音等相关资料。A.销售 B.认购 C.申购 D.开户

考题 邮政储蓄各()要将客户签字确认的《风险承受能力评估报告》和《人民币理财产品协议书》留存联妥善保存。A一级分行B二级分行C一级支行D各营业网点

考题 商业银行最迟应在销售理财计划前15日,将相关资料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。

考题 各销售行应在分行销售管理部门的监督下妥善保管理财业务相关客户档案和交易记录,包括并不限于()。A、客户确认的风险承受能力评估结果B、产品适合度评估书C、客户签署的风险认知声明D、客户财务状况及分析资料E、客户购买产品的申购书

考题 严格进行客户评估,妥善保管理财业务相关记录。商业银行在开展理财业务时,应按照“了解你的客户”原则对客户的()等进行充分了解和评估,并按照《办法》要求,将有关评估意见告知客户,双方签字确认。A、财务状况B、兴趣爱好C、风险认知D、承受能力

考题 商业银行应当在营业网点理财服务区、理财室或理财专柜等专属区域对客户进行评估,根据产品风险等级提高或降低销售门槛,将合适的产品销售给合适的客户,并妥善保管客户评估的相关资料。

考题 个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。

考题 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中规定商业银行个人理财业务人员不包括以下哪类人员()A、为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员B、商业银行网点业务咨询人员C、其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员D、销售理财计划或投资性产品的业务人员

考题 各分行、各反洗钱业务条线管理部门应建立反洗钱培训档案,做好培训记录,妥善保管()。A、培训档案B、会计档案C、培训记录D、培训笔记

考题 ()负责按照总行规定,制定光大银行分行出纳业务的操作规程;具体实施实物调拨和保管;控制现金库存;出纳人员培训及考核;对网点出纳业务进行指导、监督、检查等。A、人行B、总行运管部C、分行运管部

考题 保管机构是指分行运营管理部或营业网点,委托部门是指将抵质押品等交由保管机构代为保管的部门,包括()。A、放款审核中心B、各支行C、分行各业务部门D、分行办公室

考题 《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定:个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在()情况。A、错误销售和不当销售B、销售欺诈C、营销人员资质缺失D、亏损

考题 多选题保管机构是指分行运营管理部或营业网点,委托部门是指将抵质押品等交由保管机构代为保管的部门,包括()。A放款审核中心B各支行C分行各业务部门D分行办公室

考题 多选题各销售网点应在分行的监督下按照规定妥善保管理财业务相关记录,包括并不限于()。A客户确认的风险承受能力测试结果B客户签署的风险认知声明C客户财务状况及分析资料D客户购买产品的申请表及协议

考题 单选题各分行、各反洗钱业务条线管理部门应建立反洗钱培训档案,做好培训记录,妥善保管()。A 培训档案B 会计档案C 培训记录D 培训笔记

考题 判断题商业银行应当在营业网点理财服务区、理财室或理财专柜等专属区域对客户进行评估,根据产品风险等级提高或降低销售门槛,将合适的产品销售给合适的客户,并妥善保管客户评估的相关资料。A 对B 错

考题 多选题销售网点应建立并妥善保管理财客户资料档案和销售合规档案,包括()。严禁农业银行业务人员泄露或不当使用客户资料和交易信息记录。A客户评估记录B客户签字的协议和产品说明书C客户指令D能证明销售过程合规且符合客户利益原则的相关资料

考题 多选题严格进行客户评估,妥善保管理财业务相关记录。商业银行在开展理财业务时,应按照“了解你的客户”原则对客户的()等进行充分了解和评估,并按照《办法》要求,将有关评估意见告知客户,双方签字确认。A财务状况B兴趣爱好C风险认知D承受能力

考题 多选题对商业银行通过本行电话银行销售理财产品的相关规定以下()描述是错误的。A销售人员可以是不具有理财从业资格的人员销售过程应当使用统一的规范用语妥善保管客户信息,履行相应的保密义务B商业银行通过本行电话银行向客户销售理财产品应当征得客户同意C销售过程的风险确认可以低于网点标准D销售过程应当录音并妥善保存E从业人员应明确告知客户销售的是理财产品不得误导客户

考题 多选题严格进行客户评估,妥善保管理财业务相关记录。商业银行在开展理财业务时,应按照了解你的客户的原则对客户的()等进行充分了解和评估,并按照《办法》要求,将有关评估意见告知客户,双方签字确认。A财务状况B风险认知C家庭背景D承受能力

考题 单选题()负责按照总行规定,制定光大银行分行出纳业务的操作规程;具体实施实物调拨和保管;控制现金库存;出纳人员培训及考核;对网点出纳业务进行指导、监督、检查等。A 人行B 总行运管部C 分行运管部

考题 多选题各销售行应在分行销售管理部门的监督下妥善保管理财业务相关客户档案和交易记录,包括并不限于()。A客户确认的风险承受能力评估结果B产品适合度评估书C客户签署的风险认知声明D客户财务状况及分析资料E客户购买产品的申购书

考题 判断题个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。A 对B 错