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商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有（）。
- A、报告期合规风险状况的变化情况
- B、已识别的违规事件
- C、已识别的合规缺陷
- D、已采取的或建议采取的纠正措施
参考答案
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考题
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。
A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )
考题
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的（ ）等。A.评估、测试、识别、报告、整改、监控、
B.预测、识别、报告、评估、整改、监控
C.监控、评估、测试、应对、整改、防范
D.识别、评估、测试、应对、监控、报告
考题
下列合规风险管理流程正确的是（）。A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
考题
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。A、合规经理的任职要求B、违规事（案）件分析C、合规经理的工作职责D、不良贷款、计差错情况等
考题
下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
考题
以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C、支持合规部门的合规风险监测D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
考题
多选题以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）A有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C支持合规部门的合规风险监测D实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
考题
单选题（）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价B
向银监会提交商业银行合规风险评估报告C
实施合规风险的监测报告工作D
全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
考题
多选题下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。A商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批B商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告C商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告D商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会
考题
单选题下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。A
合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
考题
判断题商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。（ ）A
对B
错
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