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证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。
- A、在会员范围内通报批评
- B、在中国证监会指定媒体上公开谴责
- C、取消交易权限
- D、暂停或者限制交易
参考答案
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考题
证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（ ）。 A．在会员范围内通报批评 B．在中国证监会指定媒体上公开谴责 C．取消交易权限 D．暂停或者限制交易
考题
证券交易所监事会的职能有（ ）。
①提议召开临时会员大会
②提议召开临时理事会
③向会员大会提出提案
④检查证券交易所风险基金的使用和管理
⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正A.①③④
B.②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
考题
证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责 令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（ ）。
A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会指定媒体上公开谴责
C.取消交易权限 D.暂停或者限制交易
考题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司独立董事应当重点关注和保护（ ），发表客观、公正的独立意见。A.客户
B.中小股东的利益
C.VIP会员
D.所有股东
考题
会员大会可以行使的职能不包括（ ）。A.制定和修改证券交易所章程
B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项
C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告
D.选举和罢免会员理事、会员监事
考题
证券交易所监事会的职能有（ ）。
Ⅰ.提议召开临时会员大会
Ⅱ.提议召开临时理事会
Ⅲ.向会员大会提出提案
Ⅳ.检查证券交易所风险基金的使用和管理
Ⅴ.当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
考题
单选题对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（ ）。①证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名②专职监事不得少于1名，由中国证监会委派③证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事④会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生A
①③B
③④C
①②④D
①②③④
考题
多选题敏感信息知情人主要包括（ ）。A发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员B发行人的董事、监事、高级管理人员C持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
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