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各级机构、人员在风险识别、确认、报告过程中应注意保密,不得违规向核查信息当事人和其他无关人员透露与风险核查相关的信息。


参考答案

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考题 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。 A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施

考题 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当( )。A.及时向主管部门报告B.拒绝为其提供服务C.及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D.仍然听其指示行事,维护投资者的利益

考题 监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构报告。 ()

考题 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是( )。A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告 B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告 C、首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

考题 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好,这主要表现在( )。 A.对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报 C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通 D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险

考题 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括( )。 Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告 Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告 Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告 Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

考题 《金融机构反洗钱规定》中,要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法违规对外提供的事项有()。A、对可疑交易特征予以保密B、对报告可疑交易的信息予以保密C、对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密D、对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密

考题 各级机关、单位发生重大泄密事件,在向其主管部门报告的同时,还应直接向国家保密局报告。()

考题 各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的,对违规人员处理同时,要对有关管理人员问责,还要追究()的管理责任。A、管理人员B、上级机构C、基层负责人D、授权经理

考题 各级反洗钱岗位人员在职期间应严格履行保密义务,岗位人员离职后应遵守保密义务,反洗钱保密信息和资料,非依法律规定,不得向任何()提供。A、监管部门B、证券公司C、客户经理D、单位和个人

考题 证券公司建立违规举报制度,公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监报告。

考题 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告。

考题 各级机关、单位发生重大泄密事件,在向其主管部门报告的同时,应直接向()报告。A、同级保密部门B、国家保密局C、上级保密部门

考题 各级公司无法进行客户身份识别工作,或经评估超过本机构风险管理能力的,不得与客户建立或维持业务关系,并应当考虑提交可疑交易报告。

考题 各级机构负责人不得()业务核算人员违法违规办理核算业务或其他事项。A、授意B、阻止C、指使D、强令

考题 高管人员严重违规不属于商业银行向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件。

考题 判断题高管人员严重违规不属于商业银行向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件。A 对B 错

考题 单选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是(  )。[2013年3月真题]A 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告B 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告C 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

考题 单选题各级反洗钱岗位人员在职期间应严格履行保密义务,岗位人员离职后应遵守保密义务,反洗钱保密信息和资料,非依法律规定,不得向任何()提供。A 监管部门B 证券公司C 客户经理D 单位和个人

考题 多选题机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的,从业人员应及时向()报告。A中国证监会B央行C中国证券从业协会

考题 多选题“了解客户”制度是指各级营业机构及其工作人员在与客户建立业务关系或为其办理业务时()A向客户索要相关身份识别资料B记录客户身份证件及有关信息C在平时应注意收集客户经营基本情况,了解客户的资金流动范围。

考题 单选题各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的,对违规人员处理同时,要对有关管理人员问责,还要追究()的管理责任。A 管理人员B 上级机构C 基层负责人D 授权经理

考题 单选题各级机关、单位发生重大泄密事件,在向其主管部门报告的同时,应直接向()报告。A 同级保密部门B 国家保密局C 上级保密部门

考题 判断题前台工作人员在与客户接洽过程中,应遵守自身职业道德,对于相关制裁名单等信息注意保密,严禁违规泄密。A 对B 错

考题 单选题期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()。A 及时向主管部门报告B 公平对待该投资者C 及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D 了解投资者的投资目标

考题 单选题会计风险监测的内容方法及系统产生的监控信息属于兴业银行(),各级机构知情人员,必须严格保密不得向无关人员泄露。A 商业秘密B 内部信息C 技术程序D 归档数据

考题 判断题各级机构、人员在风险识别、确认、报告过程中应注意保密,不得违规向核查信息当事人和其他无关人员透露与风险核查相关的信息。A 对B 错