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（请给出正确答案）
单位客户的有效证明文件包括哪些内容（）
- A、机构代码证
- B、营业执照
- C、税务登记证
- D、法人代表身份证
- E、经营许可证
参考答案
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考题
金融机构在识别境外单位客户时有效身份证件包括()A.经过公证的境外有效商业注册登记证明文件B.董事会或董事、主要股东及有权人士授权委托书，能够证明授权人有权授权的文件C.授权人的有效身份证明文件D.代理人有效身份证明文件
考题
中国人民银行下发《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)规定义务机构应当登记客户受益所有人的哪些内容:姓名、地址、身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限()
A.姓名B.地址C.身份证或者身份证证明文件的种类、号码D.身份证或者身份证证明文件的有效期限
考题
客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户哪些影像资料?（ ）A、个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件
B、单位客户开户代理人头部正面照
C、单位客户营业执照(副本)扫描件
D、单位客户有效身份证明文件扫描件
考题
期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（ ）。A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
B.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.核查客户是否有违法行为记录
考题
期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括（ ）。 A.核实个人客户是否本人亲自开户
B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C.确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.确保组织机构代码证和营业执照是否真伪
E
考题
一次性金融服务识别要点包括哪些？A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件C、登记客户身份基本信息D、留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
考题
为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？A、客户的住所地或者工作单位地址B、客户的联系方式C、客户的身份证件或者身份证明文件的种类D、客户的身份证件或者身份证明文件号码和有效期限
考题
基层营业机构会计受理审核开户业务时，应重点审核以下（）内容。A、客户提交的证明文件是否真实、有效。B、客户是否具备账户开立资格和条件。C、客户填写的开户申请书、账户管理协议内容是否齐全、正确。D、单位提供的开户证明文件与开户申请初审情况表是否一致。
考题
多选题根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当对客户进行实名制审核，具体内容包括（ ）。[2014年9月真题]A对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户B确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载C对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户D核实并确保客户身份证明文件的真实性
考题
多选题为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？A客户的住所地或者工作单位地址B客户的联系方式C客户的身份证件或者身份证明文件的种类D客户的身份证件或者身份证明文件号码和有效期限
考题
多选题客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户哪些影像资料？（ ）A个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件B单位客户开户代理人头部正面照C单位客户营业执照（副本）扫描件D单位客户有效身份证明文件扫描件
考题
多选题一次性金融服务识别要点包括哪些？（）A了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件C登记客户身份基本信息D留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
考题
问答题各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件？
考题
多选题经办员核查客户身份应包括哪些内容（）。A核对业务办理人的有效身份证件或者其他身份证明文件B质量纪录上登记客户姓名、证件类型、证件号码、地址、联系方式、用途，如质量纪录客户填写栏已包括上述内容可以不用要求客户再次填写C留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件D询问客户在其他金融机构办理业务的情况
考题
多选题基层营业机构会计受理审核开户业务时，应重点审核以下（）内容。A客户提交的证明文件是否真实、有效。B客户是否具备账户开立资格和条件。C客户填写的开户申请书、账户管理协议内容是否齐全、正确。D单位提供的开户证明文件与开户申请初审情况表是否一致。
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