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对各部门及分支机构报送的涉及业务运行重大风险和突发事件的重要事项报告，（）应立即做出反应，及时指导做好善后工作，并协调相关部门研究后续工作的开展.
- A、业务应急领导小组
- B、重要事项管理部门
- C、本级机构负责人
- D、上级机构负责人
参考答案
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考题
发生重要事项时,各银行应及时向所在地人民银行分支机构国库部门报告相关情况,并填写上报《代理国库业务重—要事项报告单》。主要内容包括()。
A、金融机构名称、时间B、事项主管部门、联系人、联系电话C、事件的内容、影响、已采取的应对措施、下一步工作计划D、其他与重要事项相关的内容
考题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。A.员工
B.经理层
C.各业务部门、分支机构及子公司负责人
D.风险管理部门
考题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。（）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。A.员工
B.经理层
C.各业务部门、分支机构及子公司负责人
D.风险管理部门
考题
个人理财业务突发事件发生后，领导小组成员部门及分支机构应立即根据事件具体情况和有关制度规定及时启动应急预案，进行处理，处置措施包括但不限于（）A、及时向上级及监管部门报告B、对突发事件涉及理财产品的问题或投诉优先受理、快速处臵、明确答复，防止激化群众情绪C、根据突发事件所涉及理财产品特点，设计提前赎回、延期或其他方案供投资者选择D、针对突发事件所涉及的理财产品及客户，做好后续衔接产品的及时供应或补偿，确保分支机构有对应的服务支持手段
考题
县级以上人民政府信访工作机构履行哪些职责（）A、受理、交办、转送信访人提出的信访事项B、承办上级和本级人民政府交由处理的信访事项C、协调处理重要信访事项，督促检查信访事项的处理D、研究、分析信访情况，开展调查研究，及时向本级人民政府提出完善政策和改进工作的建议E、对本级人民政府其他工作部门和下级人民政府信访工作机构的信访工作进行指导
考题
银行业金融机构应急领导小组由董事会和高管层授权并由高管人员任应急领导小组组长，各相关职能部门（包括但不限于风险管理部门、业务管理部门、信息科技管理部门和支持保障部门等）和一级分支机构的负责人为应急领导小组成员，其职责是（）。A、负责信息系统突发事件的应急指挥、组织协调和过程控制B、明确新闻发布人，授权其在应急过程中统一对外信息发布口径C、宣布重大应急响应状态的降级或解除D、向董事会和高级管理层报告应急处置进展情况和总结报告
考题
根据业务经理岗位职责要求，以下（）操作在派驻业务经理规定要求职责范围之内。A、配合委派机构对派驻机构开展各项业务检查B、负责派驻机构现金尾箱、重要空白凭证和业务印章等重要风险点的监管，对要害部位和高风险环节实施有效监控，及时纠正业务差错，督促问题整改C、负责及时向派驻机构负责人通报派驻机构内控情况，定期向委派机构报告职责履行情况、派驻机构内控措施的有效性及操作风险防范情况，遇有重大事项应及时报告D、负责审核派驻机构柜面交易业务事项和业务核算的真实与合规，监督派驻机构严格执行柜面业务规章制度，保证柜面操作的合规性和内部控制的有效性
考题
各部门及分支机构需履行核准、备案或报告手续时，应填制（），通过业务运行重要事项核准报备管理平台，向业务运行重要事项主管部门报送。A、《业务运行重要事项申请表》B、《业务运行重要事项申报表》C、《业务运行重要事项申报书》D、《业务运行重要事项申请书》
考题
各部门及分支机构需履行业务运行重要事项核准、备案或报告手续时，应填制（）A、《业务运行重要事项申报表》B、《业务运行重要事项申请书》C、《业务运行重要事项申报书》D、《业务运行重要事项申请表》
考题
派驻业务经理（）通过“业务经理管理系统”向委派机构报送工作日志，（）向上级委派机构提交工作报告，分析、总结派驻机构内控情况、业务处理合规情况及履职情况，遇重大事项及时报告。A、每日；每日B、每日；每月C、每日；每季D、每日；每年
考题
各级（）是本级行业务运行重要事项的主管部门，代表本级负责业务运行重要事项核准报备工作的组织实施，负责业务运行重要事项的核准和报备管理，并对执行情况进行监督检查。A、安全保卫部门B、内控合规部门C、运行管理部门D、科技信息部门
考题
对各部门及分支机构报送的备案类重要事项，如与规章制度不符的，重要事项管理部门应在（）个工作日内反馈报送机构，要求整改，报送部门和分支机构要在收到整改要求后的（）个工作日内进行纠正。A、5，5B、5，10C、10，5D、10，10
考题
单选题各部门及分支机构需履行核准、备案或报告手续时，应填制（），通过业务运行重要事项核准报备管理平台，向业务运行重要事项主管部门报送。A
《业务运行重要事项申请表》B
《业务运行重要事项申报表》C
《业务运行重要事项申报书》D
《业务运行重要事项申请书》
考题
单选题各级（）是本级行业务运行重要事项的主管部门，代表本级负责业务运行重要事项核准报备工作的组织实施，负责业务运行重要事项的核准和报备管理，并对执行情况进行监督检查。A
安全保卫部门B
内控合规部门C
运行管理部门D
科技信息部门
考题
单选题关于风险管理部门的职责，下列说法错误的是（ ）。A
证券公司应当指定并且设立专门部门履行风险管理职责，在首席风险官领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作B
证券公司应当在分支机构、子公司、业务部门、风险管理部门、经理层、董事会之间建立畅通的风险信息沟通机制，确保相关信息传递与反馈的及时、准确、完整C
风险管理部门发现风险指标超限额的，应当与业务部门、分支机构、子公司及时沟通，了解情况和原因，督促业务部门、分支机构、子公司采取措施在规定时间内予以有效解决，并及时向首席风险官报告D
风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况
考题
多选题县级以上人民政府信访工作机构履行的职责，除受理、交办、转送信访人提出的信访事项；承办上级和本级人民政府交由处理的信访事项，还包括（）。A协调处理重要信访事项B督促检查信访事项的处理C研究、分析信访情况，开展调查研究，及时向本级人民政府提出完善政策和改进工作的建议D对本级人民政府其他工作部门和下级人民政府信访工作机构的信访工作进行指导
考题
多选题银行业金融机构应急领导小组由董事会和高管层授权并由高管人员任应急领导小组组长，各相关职能部门（包括但不限于风险管理部门、业务管理部门、信息科技管理部门和支持保障部门等）和一级分支机构的负责人为应急领导小组成员，其职责是（）。A负责信息系统突发事件的应急指挥、组织协调和过程控制B明确新闻发布人，授权其在应急过程中统一对外信息发布口径C宣布重大应急响应状态的降级或解除D向董事会和高级管理层报告应急处置进展情况和总结报告
考题
单选题专项法律风险管理能力评价对授权管理业务评价中，以下不属于授权规范性的内容的是（）A
是否根据各业务职能部门和下属机构及其负责人的经营管理水平、风险状况等，实行区别授权B
是否根据情况变化及时调整对各业务职能部门和下属分支机构或其负责人的授权C
各项授权事项是否以书面形式确认D
授权管理制度是否覆盖机构经营管理活动的重要事项
考题
单选题对各部门及分支机构报送的核准类和报备类重要事项如有疑问的，重要事项管理部门应立即向报送部门进行查询，报送部门应在收到查询通知后（）个工作日内予以回复。A
2B
3C
5D
7
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