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单选题
一级支行和二级支行承担合规管理职责的人员应（）向机构负责人和上级合规管理部门（或岗位）提交本机构合规管理报告
A

每月

B

每季度

C

每半年

D

每年

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考题 根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。A、上级公司负责人B、上级公司合规管理部门或者合规岗位C、总公司稽核部D、所在分支机构的负责人
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考题 商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:()。 A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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考题 支行合规管理岗应同时向本级合规机构负责人和 上级合规管理部门报告合规管理的有关事项。( )此题为判断题(对，错)。
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考题 总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。A.月B.季度C.半年D.年
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考题 下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
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考题 ()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规管理部门B.合规负责人C.合规管理岗位D.分管合规的领导
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考题 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )此题为判断题(对，错)。
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考题 下列属于合规政策应包括的内容的有( )。 A.合规管理部门的功能 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.合规管理部门的职责 E.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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考题 商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。 A.合规管理部门的功能和职责 B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 D.合规负责人的合规管理职责 E.合规管理部门的权限
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考题 下列选项中，属于商业银行合规政策内容的有（）。A、合规管理部门的功能、职责与权限B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突
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考题 商业银行的合规政策，至少应包括（）A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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考题 合规负责人的职责中，不包括（）。A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告D、分管业务条线
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考题 （）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告A、合规管理部门B、合规负责人C、合规管理岗位D、分管合规的领导
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考题 一级支行和二级支行承担合规管理职责的人员应（）向机构负责人和上级合规管理部门（或岗位）提交本机构合规管理报告A、每月B、每季度C、每半年D、每年
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考题 关于合规负责人的说法正确的是（）A、合规负责人可以分管业务条线B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
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考题 总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每（）向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。A、月B、季度C、半年D、年
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考题 完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。A、合规管理部门B、风险管理部门C、内部审计部门D、合规管理部门、合规管理岗位
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考题 单选题下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是（）。A 合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B 合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C 合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D 合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
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考题 单选题合规负责人的职责中，不包括( )。A 全面协调商业银行合规风险的识别和管理B 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C 定期向高级管理层提交合规风险评估报告D 分管业务条线
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考题 单选题关于合规负责人的说法正确的是（）A 合规负责人可以分管业务条线B 全面协调商业银行合规风险的识别和管理C 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D 定期向高级管理层提交合规风险评估报告
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考题 多选题商业银行的合规政策，至少应包括（）A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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考题 单选题（）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A 市场负责人B 风险负责人C 合规负责人D 总经理
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考题 多选题商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等E合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
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考题 单选题完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。A 合规管理部门B 风险管理部门C 内部审计部门D 合规管理部门、合规管理岗位
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考题 单选题（）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告A 合规管理部门B 合规负责人C 合规管理岗位D 分管合规的领导
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考题 多选题商业银行合规政策包括（ ）A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理人员提供系统的专业技能培训
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考题 单选题总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每（）向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。A 月B 季度C 半年D 年
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