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为了加强对基金从业人员，特别是行业高管、基金经理离职行为的规范，中国证监会从（）等方面进行了具体规范。
- A、制度建设
- B、审计报告的内容
- C、审查报告的内容
- D、审计报告、审查报告的报备
参考答案
更多 “为了加强对基金从业人员，特别是行业高管、基金经理离职行为的规范，中国证监会从（）等方面进行了具体规范。A、制度建设B、审计报告的内容C、审查报告的内容D、审计报告、审查报告的报备” 相关考题
考题
关于守法合规的要求，以下说法不正确的是( )。A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管
考题
为了加强对基金从业人员，特别是行业高管、基金经理离职行为的规范，中国证监会从（ ）等方面进行了具体规范。 A．制度建设 B．审计报告的内容 C．审查报告的内容 D．审计报告、审查报告的报备
考题
基金业协会的职责包括（ ）。 I制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅲ．制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 Ⅳ．办理基金备案A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（ ）。A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
考题
关于基金职业道德，以下表述错误的是( )。A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构
B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任
考题
(2016年)下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）。A.《基金经理注册登记规则》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
考题
2014年12月,基金业协会发布（ ）,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象A.《证券投资基金法》
B.《基金从业人员执业行为自律准则》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
考题
关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。A、是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化B、是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范C、是基金从业人员职业道德规范的简称D、是一般社会道德、职业道德的总和
考题
下列属于部门规章和规范性文件的是（）。A、《基金经理注册登记规则》B、《证券投资基金管理公司管理办法》C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
考题
2014年12月15日，基金业协会颁布了（），引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。A、《基金从业人员自律准则》B、《基金从业人员执业行为暂行办法》C、《基金从业人员执业行为自律准则》D、《基金从业人员执业行为自律规范》
考题
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
考题
下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）A、《基金经理注册登记规则》B、《证券投资基金管理公司管理办法》C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
考题
单选题某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是（ ）。[2015年12月真题]A
该基金经理实施了不当影响证券价格的行为B
该行为属于基于信息的操纵市场行为C
该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求D
该行为有误导市场参与者的意图
考题
单选题关于基金职业道德，以下表述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A
是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范B
是基金从业人员职业道德规范的简称C
是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D
是一般社会道德、职业道德的总和
考题
单选题2014年12月15日，基金业协会颁布了（），引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。A
《基金从业人员自律准则》B
《基金从业人员执业行为暂行办法》C
《基金从业人员执业行为自律准则》D
《基金从业人员执业行为自律规范》
考题
单选题关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。A
是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化B
是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范C
是基金从业人员职业道德规范的简称D
是一般社会道德、职业道德的总和
考题
单选题股权投资基金行业自律规则包括（ ）。Ⅰ《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》Ⅱ《股权投资基金信息披露管理办法》Ⅲ《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》Ⅳ《股权投资基金募集行为管理办法》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于基金职业道德的表述，错误的是（ ）。A
是基金从业人员职业道德规范的简称B
是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范C
是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D
是—般社会道德、职业道德的总和
考题
单选题下列属于部门规章和规范性文件的是（）。A
《基金经理注册登记规则》B
《证券投资基金管理公司管理办法》C
《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D
《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
考题
单选题基金行业从业人员守法合规有下列（ ）基本要求。Ⅰ.熟悉法律法规等行为规范Ⅱ.遵守法律法规等行为规范Ⅲ.举报违法违规的行为Ⅳ.积极配合基金监管机构的监管A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。A
基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。B
是基金从业人员职业道德的简称C
是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D
与一般社会道德、职业道德没有任何关系
考题
单选题下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）A
《基金经理注册登记规则》B
《证券投资基金管理公司管理办法》C
《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D
《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
考题
单选题某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是( )。A
该基金经理实施了不当影响证券价格的行为B
该行为有误导市场参与者的意图C
该行为属于基于信息的操纵市场行为D
该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求
考题
单选题关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A
守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B
守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D
守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
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