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基金销售机构内部环境控制，包括通过（）防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。
- A、科学决策
- B、风险识别
- C、制度建设
- D、风险评估
参考答案
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考题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（ ）。A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
考题
商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，由五个相互关联、相互作用的过程构成，这些过程包括（ ）。A．内部控制环境、风险识别与评估、内部控制管理、监督评价与纠正、信息交流与反馈B．内部控制管理、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈C．内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈D．内部控制管理、风险识别与防范、内部控制制度、监督评价与纠正、信息交流与反馈
考题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（ ）。A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C．销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
考题
风险管理主要措施不包括（ ）。A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
考题
商业银行应当建立包括（）等在内的科学严密的风险管理体系和内部控制制度，对内外部风险进行识别、评估和管理，规范销售行为，确保将合适的产品销售给合适的客户。A、理财产品风险评级B、客户风险承受能力评估C、销售活动风险评估D、产品收益风险评估
考题
单选题下列选项中，销售合规性风险管理主要措施不包含( )。A
对宣传推介材料进行合规审核B
对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C
建立有效的投资流程和投资授权制度D
加强销售行为的规格和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
考题
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A
对宣传推介材料进行合规审核B
对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C
建立有效的投资流程和投资授权制度D
加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
考题
单选题某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现了内部控制要素是（）。A
内部环境B
控制活动C
风险评估D
内部监控
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