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基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。
- A、不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
- B、违规向客户承诺收益或承担损失
- C、将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
- D、不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
参考答案
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考题
基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（ ）。 A．不得采用任何方式向资产委托人返还管理费 B．违规向客户承诺收益或承担损失 C．将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资 D．不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
考题
基金管理人在管理运作基金资产时，不得从事以下行为（ ）。A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B．不公平地对待其管理的不同基金财产C．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D．利用基金财产为基金份额持有人以外的《基金法》第三人牟取利益
考题
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（ ）行为。 A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 B．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
考题
我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为()。A:将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B:办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
C:以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D:向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
考题
基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下（ ）行为。
A.不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
B.违规向客户承诺收益或承担损失
C.将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
D.不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推 介具体的特定客户资产管理业务方案
考题
关于基金公司开展特定客户资产管理业务，以下描述正确的是（）。A:可以通过公共媒体对外推介特定客户资产管理计划B:可以与资产委托人约定提取适当的业绩报酬C:可以仅为1个客户办理特定客户资产管理业务D:可以选用公司业绩优良的公募基金经理兼任专户投资经理
考题
下列关于开展特定客户资产管理业务的说法正确的有()。A:将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管B:特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的80%C:资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的50%D:从事特定客户资产管理业务，应当设立专门的业务部门，投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应当严格分离，并不得相互兼任
考题
特定客户资产管理业务，又称“专户理财业务”，是指()向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由()担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动。A:基金管理公司；商业银行B:基金管理公司；基金管理公司C:商业银行；基金管理公司D:商业银行；商业银行
考题
证券公司在开展资产管理业务中禁止下列()行为。A:挪用客户资产
B:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
C:通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
考题
公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( )。Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
考题
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（）行为。A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项C、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
考题
我国《基金法》规定，公募基金的基金管理人不得有下列（）行为。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 Ⅲ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有（）。A、侵占、挪用基金财产B、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资C、不公平地对待其管理的不同基金财产D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
考题
资产管理人从事特定资产管理业务，不得有以下行为（）A、向资产委托人返还管理费B、向客户承诺收益或承担损失C、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D、通过报刊、电视、广播、互联网站（资产管理人、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划
考题
“一对多”基金专户业务是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向两个以上特定客户募集资金，或接受两个以上特定客户的财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，将委托人委托的财产集合于特定账户进行证券投资的活动。（）
考题
开展特定客户资产管理业务应符合的规范有（）。A、将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管B、从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同C、委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种D、可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费
考题
我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B、利用基金财产为基金份额持有人谋取利益C、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D、不公平地对待其管理的不同基金财产
考题
单选题在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（ ）。Ⅰ.通过报刊.电视推介集合资产管理计划Ⅱ.向客户保证投资收益Ⅲ.将资产管理业务与自营业务混合操作Ⅳ.将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司A
Ⅱ.ⅣB
Ⅰ.Ⅲ.ⅣC
Ⅰ.Ⅱ.ⅢD
Ⅱ.Ⅲ
考题
多选题根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列说法正确的是（ ）。A期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益B期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户C期货公司破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产D期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益
考题
多选题下列对基金公司开展特定客户资产管理业务描述中，错误的有（ ）。A同一资产组合在同一交易日内可以采取反向交易B投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任C不得将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资D资产管理合同存续期间，资产管理计划每季度至少开放一次计划份额的参与和推出，但中国证监会另有规定的除外E不得采用任何形式向资产委托人返还管理费
考题
多选题我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B利用基金财产为基金份额持有人谋取利益C向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D不公平地对待其管理的不同基金财产
考题
多选题下列对基金公司开展特定客户资产管理业务描述中，正确的有（ ）。A将委托财产交由具备资金托管资格的商业银行托管B从事特定客户资产托管业务应当订立书面的资产管理合同C委托财产应当用于下列投资：股票、债券、及中国证监会规定的其他投资品种D同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产投资于一家公司发行债券，不得超过该证券的20%E特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类或相似类型投资目标和调整策略的证券投资基金管理费率、托管费率的50%
考题
多选题我国基金管理公司在经营特定客户资产管理业务时，（ ）。A委托财产可以投资于金融衍生品、商品期货B可以通过报刊、电视、广播、互联网网站和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案和资产管理计划C同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产投资于一家公司发行的证券，可以低于该证券的10%D资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬E可以向资产委托人返还管理费
考题
多选题资产管理人从事特定资产管理业务，不得有以下行为（）A向资产委托人返还管理费B向客户承诺收益或承担损失C从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D通过报刊、电视、广播、互联网站（资产管理人、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划
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