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上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除的，上市公司不得非公开发行股票。（ ）
参考答案
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考题
上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票。这些情形包括( )。A．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责C．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除D．最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
考题
某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合非公开发行股票条件的是（ ）。A．发行价格拟定为定价基准日前20个交易日公司股票均价的95%B．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除C．上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除D．上市公司现任董事最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚
考题
上市公司存在下列哪些情况，不得非公开发行股票（ ）。A．上市公司的权益被实际控制人严重损害但已经消除B．上市公司违规对外提供担保但在近期解除C．上市公司的董事长被司法机关立案侦查D．上市公司本次发行的申请文件有重大遗漏
考题
上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。
Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
Ⅲ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
：主板上市公司中，以下不可以进行非公开发行的是( )。
Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除
Ⅱ.对外违规担保尚未解除
Ⅲ.现任监事近12月被交易所谴责
Ⅳ.最近1年被出具保留、否定或无法，进行重大资产重组A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
考题
根据《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．《管理办法》所规定的“上市公司及其附属公司”包括上市公司的参股公司
Ⅱ．独立董事未按规定在年度报告中对对外担保事项进行专项说明，并发表独立意见，属于《上市公司证券发行管理办法》所规定“违规对外提供担保”
Ⅲ．《管理办法》所规定的“尚未解除”，是指上市公司董事会审议非公开发行股票预案时，上市公司及其附属公司违规担保尚未解除或其风险隐患尚未消除
Ⅳ．递交非公开发行股票申请文件前，上市公司及其附属公司已经采取相应纠正措施，自律组织、行政监管部门或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任，相关信息已及时披露的，保荐机构和发行人律师经核查，可以出具意见认定违规担保已经解除或其对上市公司的风险隐患已经消除
Ⅴ．实施重大资产重组的上市公司，相关当事方已签署有效的法律文件，约定控股股东、实际控制人或重组方全部承担上市公司及其附属公司因违规担保可能产生的债务本息，且控股股东、实际控制人或重组方切实具备履约能力的，保荐机构和发行人律师经核查，可出具意见认定违规担保对上市公司的风险隐患已经消除A、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的是（ ）。A.上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已解除
B.上市公司现任监事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C.上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
D.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
考题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得非公开发行股票的有（ ）。
A.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.现任监事因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
D.现任总经理最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
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