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违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,有以下处罚措施( )。
Ⅰ.责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息
Ⅱ.没收违法所得,并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅳ.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
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考题
基金销售机构从事基金销售活动,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括( )。A.违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料B.违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回C.违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定,确定基金份额申购、赎回价格D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
考题
(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定,下列事项中需要中国证监会核准的是( )。A.非公开募集基金的募集
B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
C.非公开募集基金的基金财产清算
D.非公开募集基金的基金管理人资格
考题
根据证券法律制度规定,下列选项关于公开募集基金的表述中,不正确的是( )。A.公开募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集,超过3个月的,应当向国务院证券监督管理机构备案
C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册,未经注册,不得公开或变相公开募集基金
考题
下列关于非公开募集基金的说法,正确的是:( )
A.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人
B.非公开募集基金必须由基金托管人托管
C.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金,不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介
考题
下列关于公开募集基金的说法,不正确的是( )。。A.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册
B.未经注册,不得公开或者变相公开募集基金
C.向特定对象募集资金累计超过100人
D.应当由基金管理人管理,基金托管人托管
考题
下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有()。
Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
Ⅲ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款A.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
考题
违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( ),并处3万元以上30万元以下罚款。A.给予警告
B.责令改正
C.禁入市场
D.通报批评
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