网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。()
A.未按照规定履行客户身份识别义务或未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立账户、假名账户的
D.违反保密规定，泄露有关信息或拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
E.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
参考答案
更多 “ 金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。() A.未按照规定履行客户身份识别义务或未按照规定保存客户身份资料和交易记录的B.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立账户、假名账户的D.违反保密规定，泄露有关信息或拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的E.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的 ” 相关考题
考题
有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：()A、按照规定履行客户身份识别义务的;B、按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、违反保密规定，泄露有关信息的;D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;
考题
未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处()以下罚款A、20万元以上50万元以下B、1万元以上10万元以下C、1万元以上五万元以下D、5万元以上10万元以下
考题
根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有下列哪些行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款( )。A、未按照规定履行客户身份识别义务的;B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;D、违反保密规定，泄露有关信息的。
考题
下列选项中说法正确的。A、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。B、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处二十万元以上五十元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款。情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。C、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。D、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对其处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
考题
金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款()
A、未按照规定履行客户身份识别义务的B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
考题
金融机构有哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。
考题
金融机构有哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
考题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以一万元以上五万元以下罚款。此题为判断题(对，错)。
考题
金融机构拒绝提供调查材料或者有意提供虚假材料,致使洗钱后果发生,情节特别严重的,国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构可以()。
A、对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款B、对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上十万元以下罚款C、建议有关金融监督管理机构责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证D、对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
考题
下列关于金融机构未按规定对职工进行反洗钱培训应承担法律责任的说法，正确的有（）。A由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正B情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款C情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证D建议金融监管机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
热门标签
最新试卷