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机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的,可向中国证监会申请复议。( )


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考题 期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的,可向人民法院申诉。 ( )

考题 中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的,可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。( )

考题 34.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的,可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。 ( )

考题 中国人员对纪律惩戒不服的,可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。( )

考题 ( )负责制定和实施基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则的,按照规定给予纪律处分。A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国银行业监督管理委员会

考题 中国期货从业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内,向中国证监规及其有关派出机构报告。A.15 B.5 C.20 D.10

考题 对期货从业人员的纪律惩戒由( )作出。A.证券业协会 B.中国证监会 C.中国期货业协会纪律委员会 D.所在机构

考题 期货从业人员对纪律惩戒不服的,可向协会申诉委员会申诉,申诉委员会作出的审议决定为最终决定。( )

考题 应记入处罚处分信息的有( )。 Ⅰ中国证券业协会实施的自律惩戒措施 Ⅱ中证机构间报价系统股份有限公司实施的自律惩戒措施 Ⅲ地方性证券业协会实施的自律惩戒措施 Ⅳ中国证券业协会会员对本单位从业人员作出的处罚处分A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ