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英国的法规体系的特点是以市场参与者自律监管为主,政府监管很多,有专门的证券监管机构,也制定独立的法律。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案

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考题 证券监管机构负责有关法律法规的执行,但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。( )

考题 从监管主体来讲,证券市场的监管可以分为()。 A、行业自律的内部监管B、政府专门机构实施的外部监管C、行业和政府的混合监管D、政府的事中监管

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考题 ()证券体系的特点是有一整套专门的证券监管法规,注重立法,强调公开的原则。A、英国B、法国C、日本D、美国

考题 关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是( )A.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则 B.政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束 C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚 D.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织

考题 关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是( )。A.行业自律除了依据国家的有关法律,法规,规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程,业务规定,细则 B.政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束 C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正,监管会话,出具警示函,公开谴责等行政监管措施和行政处罚 D.由政府监管机构和基金管理人,市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织

考题 关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是( )A.目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益 B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用 C.行业自律剔是对政府监管监管的积极补充 D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

考题 关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是( )。A.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织 B.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则 C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函,公开谴责等行政监管措施和行政处罚 D.政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束

考题 证券市场监管公正原则体现在()。 Ⅰ.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策 Ⅱ.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券 市场参与者给予公正的待遇 Ⅲ.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行 Ⅳ.对所有证券市场主体一视同仁,不存在歧视A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ