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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以( )的罚款.
A.1万元以上10万元以下
B.2万元以上20万元以下
C.3万元以上30万元以下
D. 5万元以上50万元以下
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考题
证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )万元以上( )万元以下罚款.( )A.1 10B.2 20C.3 30D.5 50
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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款.A.1;10B.2;20C.3;30D.5;50
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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直 接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。 A.1,10 B.2,20 C.3,30 D.5,50
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48 . 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的 , 可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以 __万元以上__万元以下的罚款。 ( )A . 1 ; 10B . 2 ; 20C . 3 ; 30D . 5 ; 50
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证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )万元以上( )万元以下罚款A.1,10B.2,20C.3,30D.5,50
考题
证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()万元以上()万元以下罚款。A:110B:220C:330D:550
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》应当()。A:暂停或者撤销相关业务许可
B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款
C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
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