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分公司对可疑交易的人工核查,初核人员审核后,须由另一初审以外人员对初核结果进行复核,复核比例要求为:()
A、10%
B、30%
C、50%
D、100%
参考答案
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考题
关于财产保险核保核批流程，以下说法错误的是()。A、复核人员提交业务后，系统将自动判断该业务是否超自留额，是否需要办理协议外分保B、初审人员的审核一般以核保为主，要素审核为辅C、省级核保人员和总公司核保人员的核保工作以风险评估、筛选为主，要素审核为辅D、符合各项承保条件的业务给予核保通过，不符合条件的业务返回销售人员
考题
初步核实工作结束后，核查组应当撰写初核情况报告，列明()，由核查组全体人员签名备查，同时填报《初步核实了结呈批表》。A.线索来源B.被核查人基本情况C.反映的主要问题D.办理依据及初核结果E.被核查人态度F.存在疑点G.处理建议
考题
关于可疑交易季度回顾,检查要点包括但不限于:()
A、是否每个工作日跑《可疑交易查询报表》，并做好相应的分析记录工作B、周回顾报表是否每周五跑一次，且跑出的数据是否与每天跑出的可疑交易查询报表匹配C、分公司上报可疑交易的上报及审批时效是否符合制度要求D、是否由另一初审以外人员对初核结果进行了复核并记录了复核结果
考题
目前营运是如何实现可疑交易监测的?()
A、分公司营运反洗钱岗每个工作日跑一次“可疑交易查询报表”，导出系统监测数据，并对跑出来的所有数据进行人工核查及有效识别，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报B、在业务受理过程中，通过人工识别发现异常可疑交易，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报C、由初核人员以外人员对上述审核日志的初核结果进行100%复核，并完整记录复核结果D、系统跑出来后无需人工分析即上报
考题
分公司对可疑交易的人工核查:()
A、只需一人审核即可B、初核人员审核后，须由另一初审以外人员对初核结果进行复核，若复核认为初核结论不够完整充分的，需进行补充核查并将完善后的审核结论记录于审核日志中C、复核结果无需记录D、复核结果须完整记录于审核日志中
考题
初步核实工作结束后，核查组应当撰写初核情况报告，报告要列明( )。A.办理依据及初核结果B.反映的主要问题C.存在疑点D.处理建议E.被核查人基本情况F.由核查组全体人员签名备查
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