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制裁合规管理是指金融机构为防范在办理各项业务过程中，因交易的()涉及被联合国、中国政府、美国OFAC及各境外机构驻在国(地区) 政府发布的制裁名单被相应国家主管当局反洗钱问责，进而采取的名单筛查、对名单主体进行交易限制等一系列风险控制措施的合规管理行为。
A.直接关联方
B.间接关联方
C.直接或间接关联方
D.以上都不对
参考答案
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考题
私募基金管理人内部控制是指（ ）A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
考题
股权投资基金管理人内部控制是指（ ）。A.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
B.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
C.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
D.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
考题
（ ）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。A.合规风险识别
B.合规风险测试
C.合规风险评估
D.合规风险报告
考题
( )是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。A.合规风险评估
B.合规风险测试
C.合规风险识别
D.合规风险报告
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