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证券公司未按照规定为客户开立账户的,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,将被处以 3万元以上 10万元以下的罚款。( )
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考题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以10万元以上20万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以3万元以上5万元以下的罚款。 ( )
考题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以10万元以上 20万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以3万元以上5万元以下的罚款。 ( )
考题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正; 情节严重的,处以( )的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。 A.10万元以上15万元以下 B.15万元以上20万元以下 C.20方元以上50万元以下 D.30万元以上50万元以下
考题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B.1万元以上5万元以下 C.5万元以上30万元以下 D.20万元以上50万元以下
考题
证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。()
考题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )万元以上( )万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。A.20;50
B.20;100
C.30;50
D.30;100
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