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证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的( )等事项,进行非现场检查和现场检查。

A.融券业务范围的确定

B.合同签订

C.授信额度的确定

D.担保物的收取和管理


参考答案

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考题 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项,进行非现场检查和现场检查。A.融券业务范围的确定B.合同签订C.授信额度的确定D.担保物的收取和管理

考题 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由中国证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由中国证监会视具体情形,依法采取()等监管措施。A:公开警示 B:责令处分有关责任人员 C:责令停止有关分支机构的融资融券业务活动 D:撤销融资融券业务许可

考题 中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项,进行非现场检查和现场检查。A:融券业务范围的确定B:合同签订C:授信额度的确定D:担保物的收取和管理

考题 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由证监会派出机构予以制 止,责令限期改正,拒不改正或者情节严重的,由证监会视具体情形,可依法采取( )等监 管措施。 A.公开警示 B.责令处分有关责任人员 C.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动 D.撤销融资融券业务许可

考题 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资、融 券业务活动中涉及的( )等事项,进行非现场检查和现场检查。 A.融券业务范围的确定 B.合同签订C.授信额度的确定 D.担保物的收取和管理

考题 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融 资融券业务活动中涉及的( )等事项,进行非现场检査和现场检查。 A.融券业务范围的确定 B.合同签订 C.授信额度的确定 D.担保物的收取和管理

考题 ()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动进行非现场检查和现场检查A:证券登记结算机构B:负责客户信用资金管理的商业银行C:证监会派出机构D:证券交易所

考题 中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ.客户选择; Ⅱ.合同签订; Ⅲ.担保物的收取和管理; Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物。 A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( ) 等进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订 Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物 A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ