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根据《证券法》的规定,下列选项中,必须依法为客户开立账户保密的机构有( )。
A.证券交易所
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券业协会
参考答案
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考题
下列说法正确的有( )A.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密B.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌,必须及时报告国务院证券监督管理机构C.证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格D.违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任
考题
下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是()。
①投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户
②证券登记结算机构不得挪用客户的证券
③证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户
④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户A.①③
B.②④
C.①③④
D.②③④
考题
下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是( )。
Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户
Ⅱ.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
Ⅲ.证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户
Ⅳ.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户A:Ⅰ.Ⅲ.
B:Ⅱ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
下列有关证券登记结算机构的说法,错误的有( )。
①投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户
②证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券登记结算机构
③证券账户应当以证券公司的名义开立
④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户A.①②③
B.②④
C.①③④
D.①③
考题
下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中,正确的有() Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中,不正确的是()。A、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户B、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户C、客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立D、客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立
考题
多选题根据《证券法》的规定,下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务?()A资产评估机构B证券公司C证券交易所D律师事务所
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