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对证券公司的日常监督除现场检查外,监管部门对证券公司的监管以流动资本为核心,加强对证券公司流动性的监管;通过加强年报审计及披露的管理,增强内部约束。 ( )


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考题 证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两种方式。( )

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考题 证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两种方式。()

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考题 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报( )。A.证券公司注册地中国证监会派出机构 B.证券公司注册地证券业协会 C.证券公司所在地中国证监会派出机构 D.证券公司所在地证券业协会

考题 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报()。A.证券公司注册地中国证监会派出机构 B.证券公司注册地中国证券业协会 C.证券公司所在地中国证监会派出机构 D.证券公司所在地中国证券业协会