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基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的( )行为。
A.异常交易
B.紧急交易
C.正常交易
D.反馈业务
参考答案
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考题
基金投资跟踪与评价的内容包括()。
Ⅰ、积极回访投资者,解答投资者疑问
Ⅱ、对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度
Ⅲ、建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常行为
Ⅳ、制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2016年)基金投资跟踪与评价的核心是()。A.回访投资者,解答投资者的疑问
B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C.对基金销售业务以及人际关系的维护
D.建立应急处理措施的管理制度
考题
基金投资跟踪与评价的内容包括( )。
Ⅰ 积极回访投资者,解答投资者疑问
Ⅱ 对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度
Ⅲ 建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为
Ⅳ 制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金销售机构应建立科学的(),审慎选择所销售的基金产品,对基金产品的基本情况进行持续的跟踪和关注,并定期形成基金产品评价报告备查。A:基金产品评价体系B:完整的信息管理体系C:严密的风险评估体系D:销售绩效评价体系
考题
符合基金销售机构内部控制要求的有()。A:基金销售机构总部和网点每周完成信息与资金的对账B:设立专门的监察稽核部门或岗位C:持续跟踪基金产品的基本情况,定期形成评价报告D:建立异常交易的监控、记录和报告制度
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