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如果认定辅导工作不合格,中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。

A.通报批评

B.暂停直至取消从业资格

C.警告

D.暂停直至取消辅导业务资格


参考答案

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考题 中国证监会对辅导工作认定不合格的,可不受理辅导对象的申请;受理辅导对象的申请文件后发现辅导不合格的,可中止或终止审核。( )

考题 经认定辅导工作不合格的,中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。A.通报批评B.警告C.暂停直至取消辅导业务资格D.暂停直至取消从业资格

考题 在辅导工作中,辅导机构应当制作:[作底稿,出具阶段辅导工作报告,分别向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后,辅导机构应出具辅导工作总结报告,其内容必须详实具体、简明易懂,不得有虚假、隐匿。( )

考题 在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向中国证监会的派出机构报送。 ( )

考题 有下列( )情形之一的,中国证监会可认定辅导工作不合格。A.辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格B.辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的C.辅导对象不积极配合辅导的D.发行人存在重大法律障碍或风险隐患,而未在辅导工作总结报告中指明的

考题 如果认定辅导工作不合格,中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。A.通报批评B.暂停直至取消从业资格C.警告D.暂停直至取消辅导业务资格

考题 如果认定辅导工作不合格的,中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。A.通报批评B.暂停直至取消从业资格C.暂停直至取消辅导业务资格D.警告E.开除

考题 有下列情形之一的,中国证监会可认定辅导工作不合格( )。A.辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格B.辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的C.辅导对象不积极配合辅导的D.发行人存在重大法律障碍或风险隐患,而未在辅导工作总结报告中指明的

考题 经认定辅导工作不合格的,中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处 或并处( )的处罚。 A.通报批评 B.警告 C.暂停直至取消辅导业务资格 D.暂停直至取消从业资格