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不兼容作业应予分工指交易的核准、交易的执行、交易的记录与()应加以分工。
A、文件的保管
B、资产的保管
C、交易的审计
D、服务器的管理
参考答案
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“交易商”指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边交易及对询价提供成交报价的交易商；“一级交易商”指经过上海证券交易所核准，取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他机构。（ ）
考题
注册会计师在研究、评价内部控制及评估审计风险时,应当考虑计算机信息系统()的特征。
A.缺乏交易轨迹，缺乏职责分工B.同类交易处理的一致性C.交易授权、执行与手工处理存在差异D.有利于计算机辅助审计技术的利用
考题
关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）A.交易执行应遵守公平交易制度
B.每日交易记录应当存档
C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
考题
职责分离要求将不相容的职责分配给不同员工。下列职责分离做法中，正确的是()。A.交易授权、交易执行、交易付款分离
B.交易授权、交易记录、资产保管分离
C.资产保管、交易执行、交易报告分离
D.交易授权、交易付款、交易记录分离
考题
作图分析交易所得和分工所得。
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