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下列证券公司从业人员的行为,符合法律规定的是( )。
A.在任期内持有股票
B.在任期内买卖股票
C.将任职前持有的股票依法转让
D.在任期内接受他人赠与的股票
参考答案
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考题
我国《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内不得有下列( )行为。 A.直接或者以化名持有、买卖股票 B.借他人名义持有、买卖股票 C.收受他人赠送的股票 D.就股票趋势提出自己的看法
考题
下列关于证券交易的表述中,何者为正确?()A:为股票发行出具审计报告的人员不得买卖该种股票
B:为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师不得买卖该种股票
C:证券交易,可以采用集中交易的方式和其他方式进行
D:证券公司的从业人员在任期或者法定限期内不能持有、买卖股票,但是其成为证券公司的从业人员之前所持有的股票可以继续持有
考题
以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司从业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,超过6个月后可以买卖该股票
Ⅱ.证券交易所从业人员在任期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内,不得买卖该种股票
Ⅳ.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内,不得买卖该种股票A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )A.证券公司从业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,超过6个月后可以买卖该股票
B.证券交易所从业人员在任期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
C.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内,不得买卖该种股票
D.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之曰起至审计报告公开后6个月内,不得买卖该种股票
考题
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是( )。A.从业人员不能收受他人赠送的股票
B.从业人员可以直接持有、买卖股票
C.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
D.从业人员可以以化名持有、买卖股票A
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