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上市公司存在下列情形( )之一的，不得公开发行证券。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C．现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查
D．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
参考答案
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考题
上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责C．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
考题
上市公司存在下列情形（ ）之一的，不得公开发行证券。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形E．现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查
考题
存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行公司债券。
Ⅰ．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载
Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有（）。
Ⅰ．改变公开发行公司债券募集资金的用途
Ⅱ．前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅲ．一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息
Ⅳ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是()。A:本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B:擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C:上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D:上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
考题
上市公司存在下列（ )情形之一的，不得公开发行证券。
A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在履行向投资者作出的公开承诺 的行为
D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规 被中国证监会立案调查
考题
存在以下（ ）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。
Ⅰ．最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。
Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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