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在《证券交易委托代理协议》中,客户要向证券公司做出的声明和承诺,包括()

  • A、客户具有合法的证券投资资格,不存在违法违规行为
  • B、客户1年内不转移其证券账户
  • C、客户保证与证券公司办理委托代理关系时所提供的资料均真实、合法
  • D、客户已详细阅读《风险揭示书》和《客户须知》,充分了解证券市场投资风险

参考答案

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考题 客户从事证券交易,要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时,需要证券经纪商向其提供( )。A.《风险揭示书》B.《客户须知》C.《证券交易委托代理协议书》D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

考题 下列不属于《证券交易委托代理协议》中甲方(投资者)要向乙方(证券公司营业部)做出的声明和承诺的是( )。A.甲方承诺遵守协议,并承诺遵守乙方的相关管理制度B.甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则C.甲方已详细阅读协议所有条款,并准确理解其含义,但乙方的免责条款除外D.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》和《客户须知》,清楚认识并愿意承担证券市场投资风险

考题 证券经纪关系的建立过程包括( )。 A.证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B.证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C.客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D.客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

考题 证券公司、指定商业银行根据与客户签订的( ),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A.《风险揭示书》 B.《客户须知》 C.《证券交易委托代理协议》 D.《客户交易结算资金存管合同》

考题 证券公司、存管银行根据与客户签订的( ),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A.《风险揭示书》 B.《客户须知》 C.《证券交易委托代理协议书》 D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

考题 证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署( )实际上起到了投资者教育的作用。A.《风险揭示书》B.《证券交易委托代理协议书》C.《客户须知》D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

考题 客户阅读《客户须知》可以了解的内容有( )。 A.合法的证券公司及证券营业部 B.投资晶种与委托买卖方式的选择 C.客户与代理人的关系 D.个人证券账户与资金账户实名制

考题 证券经纪关系的确立包括以下哪些步骤()。A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险,并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》 C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》 D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户

考题 投资者与证券经纪商之间特定的经济关系建立的过程不包括()。A:签署《风险揭示书》《客户须知》B:签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》C:开立证券交易资金账户D:分享投资收益,承担投资损失

考题 在《证券交易委托代理协议》中,下列不属于甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作出的声明和承诺的是()。A:甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》《客户须知》,清楚认识并愿意承担证券市场投资风险B:甲方已详细阅读协议所有条款,并准确理解其含义,但乙方的免责条款除外C:甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则D:甲方承诺遵守本协议,并承诺遵守乙方的相关管理制度

考题 证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署()实际上起到了投资者教育的作用。Ⅰ.《风险揭示书》Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》Ⅲ.《客户须知》Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D:Ⅰ、Ⅲ

考题 按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下事项中,( )属于客户可以委托证券公司代理的事项。 ①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令 ②代理客户进行资金、证券的清算、交收 ③代理保管客户买入或存入的有价证券 ④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应的清单A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.①②④

考题 某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列不符合法律规定的是()。A、允许全权代理客户从事证券交易B、可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险C、允许客户通过互联网络办理委托证券交易D、与客户交易资料的保管期限为10年

考题 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。A、签署《风险揭示书》《客户须知》B、签订《证券交易委托代理协议书》《客户交易结算资金第三方存管协议书》C、开立证券交易资金账户D、分享投资收益,承担投资损失

考题 客户阅读《客户须知》可以了解的内容有()。A、合法的证券公司及证券营业部B、投资品种与委托买卖方式的选择C、客户与代理人的关系D、个人证券账户与资金账户实名制

考题 证券经纪关系的建立过程包括()。A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

考题 讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署()实际上起到了投资者教育的作用。A、《风险揭示书》B、《客户须知》C、《证券交易委托代理协议》D、《客户交易结算资金存管合同》

考题 证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A、《风险揭示书》B、《客户须知》C、《证券交易委托代理协议》D、《客户交易结算资金存管合同》

考题 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估。

考题 证券公司要从开户环节着手风险提示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在()上签字确认。A、《证券交易委托代理协议书》B、《证券风险客户提示书》C、《风险揭示书》D、《证券客户须知》

考题 证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A、《风险揭示书》B、《客户须知》C、《证券交易委托代理协议书》D、《客户交易结算资金存管合同》

考题 证券公司与客户签订证券交易委托合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。A、《风险揭示书》B、《客户须知》C、《证券交易委托代理协议书》D、《证券交易委托确认书》

考题 投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有()。A、《风险揭示书》B、《客户须知》C、《证券交易委托代理协议》D、《客户交易结算资金存管合同》

考题 单选题证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A 《风险揭示书》B 《客户须知》C 《证券交易委托代理协议书》D 《客户交易结算资金存管合同》

考题 单选题证券公司与客户签订证券交易委托合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。A 《风险揭示书》B 《客户须知》C 《证券交易委托代理协议书》D 《证券交易委托确认书》

考题 单选题证券公司要从开户环节着手风险提示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在()上签字确认。A 《证券交易委托代理协议书》B 《证券风险客户提示书》C 《风险揭示书》D 《证券客户须知》

考题 多选题在《证券交易委托代理协议》中,客户要向证券公司做出的声明和承诺,包括()A客户具有合法的证券投资资格,不存在违法违规行为B客户1年内不转移其证券账户C客户保证与证券公司办理委托代理关系时所提供的资料均真实、合法D客户已详细阅读《风险揭示书》和《客户须知》,充分了解证券市场投资风险