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对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。
- A、财政部和中国证监会
- B、国有资产管理局和证监会
- C、司法部和证监会
- D、人民银行和证监会
参考答案
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考题
关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B．鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务C．律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
考题
关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B．鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务C．律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
考题
102．中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下文简称《办法》)下列说法正确的是（ ）。A．《办法》的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B．《办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见C．《办法》规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平D．《办法》规定，律师被吊销执业证书的，5年之内不得再从事证券法律业务
考题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）出具法律意见。
①首次公开发行股票及上市
②上市公司实行股权激励计划
③上市公司召开股东大会
④境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易A.①③
B.①④
C.①③④
D.①②③④
考题
下列情形符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定不得从事证券法律业务的是（ ）。A.甲律师事务所有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
B.乙律师事务所还没有办理有效的执业责任保险
C.丙律师最近三年从事过证券法律业务
D.丁教授最近三年连续从事证券法律领域的研究工作
考题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）出具法律意见。
Ⅰ.首次公开发行股票及上市
Ⅱ.上市公司实行股权激励计划
Ⅲ.上市公司召开股东大会
Ⅳ.境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易A：Ⅰ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（ ）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（ ）年从事过证券法律业务。A.5，3
B.5，2
C.3，3
D.3，2
考题
以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
考题
符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B、鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务C、律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务D、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
考题
单选题根据法律、法规或相关规定，同时受国务院证券监督部门、财政部监督和管理的证券服务业务是（ ）。A
证券、期货投资咨询机构从事投资咨询业务B
律师事务所从事证券法律业务C
资信评级机构从事证券业务D
资产评估机构从事证券、期货业务
考题
单选题按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（ ）名以上执业律师，其中（ ）名以上曾从事过证券法律业务。A
205B
203C
105D
103
考题
多选题符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。A调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务C律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务D同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
考题
单选题对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。A
财政部和中国证监会B
国有资产管理局和证监会C
司法部和证监会D
人民银行和证监会
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