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证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。
- A、按日
- B、按月
- C、按季
- D、按旬
参考答案
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考题
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（ ）。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
考题
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
考题
下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )．A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
考题
证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（ ）。 A．每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 B．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料 C．每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告 D．证券交易所规定的其他定期报告义务
考题
证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有( )。 A．上年度经审计财务报表 B．证券交易所要求的年度报告材料 C．上年度会员交易系统运行情况报告 D．风险控制指标监管报表
考题
关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（ ）。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案
考题
证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括（ ）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季度编制库存证券报表 D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况
考题
根据《证券交易所管理办法》规定，关于证券交易所对会员的证券自营业务实施的日常监督管理，下列说法错误的是（ ）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理 B．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10目前报送证券交易所 C．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况
考题
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（ ）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季编制库存证券报表 D．每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
考题
下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（ ）。 A．证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 C．证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案 D．证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管
考题
证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。A．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按月编制库存证券报表D．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案E．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
考题
（ ）是正确的。A．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。C．证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
考题
下述（ ）说法是正确的。A． 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户B． 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C． 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D． 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
考题
证券交易所对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理的措施有()。A:要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理
B:检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C:要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所
D:对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
考题
证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（）。A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告D、证券交易所规定的其他定期报告义务
考题
证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C、组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D、组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
考题
根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告D、每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
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