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深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有（）。 Ⅰ现任监事正被立案调查 Ⅱ2013年10月，技术总监离职 Ⅲ2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除 Ⅳ2014年10月被深交所公开谴责

  • A、Ⅰ、Ⅱ
  • B、Ⅰ、Ⅳ
  • C、Ⅱ、Ⅲ
  • D、Ⅲ、Ⅳ
  • E、Ⅱ、Ⅳ

参考答案

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考题 定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于( )的股权投资基金。A.上市公司公开发行股票B.上市公司非公开发行股票C.非上市公司公开发行股票D.上市公司公开发行股票
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考题 上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，需要在T日刊登公开增发提示公告。（ ）
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考题 若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为( )。A.IPOB.股票回购C.增发D.股票拆分
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考题 A上市公司拟进行公开增发股票，则在其公开增发股票上市前，A公司的保荐机构应当对A公司的董、监、高进行辅导。（ ）
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考题 深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有（ ）。[2015年9月真题] Ⅰ．现任监事正被立案调查 Ⅱ．2013年10月，技术总监离职 Ⅲ．2012年度被ⅢPⅠ出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除 Ⅳ．2014年10月被深交所公开谴责A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ
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考题 甲为上交所上市公司，乙为中小板上市公司，丙、丁、戊为创业板上市公司，其中丁准备以本次募集资金用于收购，其他资料如下表，不考虑其他因素，甲、乙、丙、丁拟于2014年3月申请公开增发股票，符合条件的公司为( )。 （单位：万元 ） A、甲 B、乙 C、丙 D、丁 E、戊
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考题 某深交所上市公司，以下情形中，半年度报告需要审计的有（　　）A.拟在下半年发行公司债券 B.拟在下半年公开增发股票 C.拟在下半年进行现金分红 D.拟在下半年资本公积转增股本 E.拟在下半年分配股票股利
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考题 主板某上市公司曾于2016年1月召开股东大会审议2016年度非公开发行股票事宜，并于2016年3月完成发行。根据《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》，该公司可于2017年8月召开董事会审议的融资事项包括（）。 Ⅰ．公开增发 Ⅱ．配股 Ⅲ．非公开发行股票 Ⅳ．发行可转债 Ⅴ．发行优先股A、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ E、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。 Ⅰ首次公开发行股票并上市 Ⅱ上市公司公开增发 Ⅲ上市公司配股 Ⅳ发行企业债券A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、 C.Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 以下情形中，某深交所上市公司的半年度报告需要审计的有（）。 Ⅰ．拟在下半年发行公司债券 Ⅱ．拟在下半年公开增发股票 Ⅲ．拟在下半年资本公积转增股本 Ⅳ．拟在下半年分配股票股利A、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅳ
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考题 某深交所上市公司，以下情形中，半年度报告需要审计的有（　　）。 Ⅰ．拟在下半年发行公司债券Ⅱ．拟在下半年公开增发股票 Ⅲ．拟在下半年进行现金分红Ⅳ．拟在下半年资本公积转增股本 A.Ⅰ．Ⅳ B.Ⅲ．Ⅳ C.Ⅳ D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近一期末不得存在未弥补亏损。（ ）
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考题 上市公开发行股票，包括增发和配股两种方式。其中，增发是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。（　）
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考题 上市公司公开发行股票中，向原有股东配售股票的再融资方式是（　　）。A.定向增发 B.增发 C.配股 D.IPO
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考题 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于( )。A:增发股票 B:股份回购 C:股票分割 D:股票合并
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考题 上市公司公开增发期间，公司股票连续停牌。（）
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考题 定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。A、上市公司公开发行股票B、上市公司非公开发行股票C、非上市公司公开发行股票D、非上市公司非公开发行股票
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考题 单选题甲是某基金公司的基金经理，甲的朋友乙是上市公司的董事长，该上市公司非公开增发股票说法正确的是（）。A 甲不以与乙为朋友关系，以专业分析基金资产是否参与上市增发B 甲考虑到与乙为朋友关系，回避资产业绩而参与非公开增发股票C 甲考虑到与乙为朋友关系积极参与增发股票D 甲考虑到与乙为朋友关系，以其配偶参与增发股票
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考题 单选题以下情形中，某深交所上市公司的半年度报告需要审计的有（　　）。[2011年真题]Ⅰ．拟在下半年发行公司债券Ⅱ．拟在下半年公开增发股票Ⅲ．拟在下半年资本公积转增股本Ⅳ．拟在下半年分配股票股利A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅡC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、ⅣE Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。A 首次公开发行股票B 上市公司公开增发C 上市公司配股D 上市公司发行可转换公司债券E 发行企业债券
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考题 单选题深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有（）。 Ⅰ现任监事正被立案调查 Ⅱ2013年10月，技术总监离职 Ⅲ2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除 Ⅳ2014年10月被深交所公开谴责A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题为了有利于引入机构投资者与大股东及关联方，上市公司应采取的发行方式为（）。A 配股B 公开增发股票C 非公开增发股票D 发行债券
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考题 单选题以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是()。A 首次公开发行股票并上市B 上市公司公开增发C 上市公司配股D 上市公司发行可转换公司债券E 发行企业债券
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考题 单选题根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）A 上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行B 上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名C 上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销D 股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
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考题 单选题以下情形中，某深交所上市公司的半年度报告需要审计的有（）。 Ⅰ拟在下半年发行公司债券 Ⅱ拟在下半年公开增发股票 Ⅲ拟在下半年资本公积转增股本 Ⅳ拟在下半年分配股票股利A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅡC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、ⅣE Ⅱ、Ⅳ
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考题 多选题某上市公司拟增发股票，董事会应就上市公司申请增发股票作出决议，该决议应当包括下列事项（　）A本次增发股票发行的方案B募集资金用途C前次募集资金使用的报告D本次发行证券的种类和数量
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考题 单选题为了有利于引入战略投资者和机构投资者，上市公司应采取的发行方式为（）。A 配股B 公开增发股票C 非公开增发股票D 发行债券
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