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证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（ ）。
A．警告
B．没收非法所得
C．罚款
D．暂停承销业务资格
E．取消承销业务资格
F．撤销证券经营机构
参考答案
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考题
证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查B．不按规定上报自营业务资料和情况报告C．将自营业务与经纪业务混合操作D．违反规定委托他人代为买卖证券
考题
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（ ）罚款。 A．3万元以下 B．1万元以上3万元以下 C．1万元以上5万元以下 D．5万元以下
考题
经营者有不正当价格行为的将采取A．责令改正，没收违法所得，并处违法所得五倍以下罚款B．没有违法所得的，预以警告，可以并处罚款C．情节严重的，责令停业整顿D．情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照E．依有关法律的规定执行
考题
对违法购进药品的单位依据情节，可以单处或并处（ ）。A．情节严重的，吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》或医疗机构执业许可证书B．有违法所得的，没收违法所得C．并处违法购进药品货值金额2倍以上5倍以下的罚款D．没收违法购进的药品E．责令改正
考题
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（ ）罚款。
A. 3万元以下 B. 1万元以上3万元以下
C. 1万元以上5万元以下 D. 5万元以下
考题
证券公司有()行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B:不按规定上报自营业务资料和情况报告
C:将自营业务与代理业务混合操作
D:委托其他证券经营机构代为买卖证券
考题
对非法经营行为的处罚包括A.情节轻微的，处3年以下有期徒刑或者拘役
B.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处销售金额50%以上2倍以下罚金
D.情节特别严重的，处5年以上有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金或者没收财产
考题
业余电台随意变更核定项目、发送和接收与业余无线电无关的信号的，国家无线电管理机构或者地方无线电管理机构可以根据其具体情况给予设置业余无线电台的单位或个人下列处罚（）A、警告、查封或者没收设备、没收非法所得；情节严重的，可以并处一千元以上，五千元以下的罚款B、劝告拆除非法设置的电台；情节严重的，可以并处警告、查封或者没收设备C、责令停止使用非法设置的电台；情节严重的，可以并处警告、查封或者没收设备D、责令停止使用非法设置的电台并作出书面检查；情节严重的，可以并处一千元以下的罚款
考题
业余电台干扰无线电业务的，国家无线电管理机构或者地方无线电管理机构可以根据其具体情况给予电台的单位或个人下列处罚（）A、警告、查封或者没收设备、没收非法所得；情节严重的，可以并处一千元以上，五千元以下的罚款B、劝告拆除非法设置的电台；情节严重的，可以并处警告、查封或者没收设备C、责令停止使用非法设置的电台；情节严重的，可以并处警告、查封或者没收设备D、责令停止使用非法设置的电台并作出书面检查；情节严重的，可以并处一千元以下的罚款
考题
业余电台随意变更核定项目、发送和接收与业余无线电无关的信号的，国家无线电管理机构或者地方构可以根据其具体情况给予设置业余无线电台的单位或个人下列处罚（）A、警告、查封或者没收设备、没收非法所得；情节严重的，可以并处一千元以上，五千元以下的罚款B、劝告拆除非法设置的电台；情节严重的，可以并处警告、查封或者没收设备C、责令停止使用非法设置的电台；情节严重的，可以并处警告、查封或者没收设备D、责令停止使用非法设置的电台并作出书面检查；情节严重的，可以并处一千元以下的罚款
考题
业余电台随意变更核定项目、发送和接收与业余无线电无关的信号的，国家无线电管理机构或者地方无线电管理机构可以根据其具体情况给予设置业余无线电台的单位或个人下列处罚（）A、警告、查封或者没收设备、没收非法所得；情节严重的，可以并处一千元以上，五千元以下的罚款B、劝告拆除非法设置的电台；情节严重的，可以并处警告、查封或者没收设备C、责令停止使用非法设置的电台；情节严重的，可以并处警告、查封或者没收设备D、责令停止使用非法设置的电台并作出书面检查；情节严重的，可以并处一千元以下的罚款[X]《条例》第43条
考题
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。A、1万元B、3万元C、5万元D、10万元
考题
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。A、3万元以下B、1万元以上3万元以下C、1万元以上5万元以下D、5万元以下
考题
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。A、责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款B、责令改正，单处或者并处１万元以下罚款C、给予警告，单处5万元以下罚款D、给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
考题
证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查B、不按规定上报自营业务资料和情况报告C、将自营业务与经纪业务混合操作D、违反规定委托他人代为买卖证券
考题
单选题证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。A
1万元B
3万元C
5万元D
10万元
考题
多选题对各类证券从业机构的欺诈客户行为，根据不同情况，可以处以（）A应单处或者并处警告B限制或暂停其证券经营业务C没收非法所得D罚款
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