网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
信誉考评主承销商的考评主体是（ ）。
A．证券发行人
B．证券投资基金管理公司
C．证券公司
D．会计事务所和律师事务所
参考答案
更多 “ 信誉考评主承销商的考评主体是（ ）。A．证券发行人B．证券投资基金管理公司C．证券公司D．会计事务所和律师事务所 ” 相关考题
考题
有下列（ ）情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。A．证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一B．发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一C．发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一D．发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系
考题
首发A股配售对象（ ）。
Ⅰ．证券公司证券自营账户
Ⅱ．证券公司集合资产管理计划
Ⅲ．财务公司证券自营账户
Ⅳ．主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
首发A股配售对象（ ）A.证券公司证券自营账户
B.证券公司集合资产管理计划
C.财务公司证券自营账户
D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户
考题
证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。
Ⅰ.信托公司
Ⅱ.基金管理公司
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.证券投资咨询机构
Ⅴ.法律顾问
A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
首发h股配售对象（ ）A.证券公司证券自营账户
B.证券公司集合资产管理计划
C.财务公司证券自营账户
D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户
考题
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。
①《证券投资基金销售管理办法》
②《证券公司代销金融产品管理规定》
③《证券投资基金销售适用性指导意见》
④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
考题
证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选择客户的具体标准应当包括（ ）。
①从事证券交易时间
②信誉状况
③投资风格
④资产状况A.②③④
B.①③
C.①②③④
D.①②④
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（ ）。
等利益相关者的干涉和影响。
?Ⅰ.证券发行人
?Ⅱ.上市公司
?Ⅲ.基金管理公司
?Ⅳ.个人投资者A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
股票配售对象限于（）类别。A、经批准募集的证券投资基金B、全国社会保障基金C、证券公司证券自营账户D、主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
热门标签
最新试卷