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证券公司从事证券资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他真接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
A．未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
参考答案
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考题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉
考题
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。这些情形有( )。A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产D．资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
考题
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．1倍以上10倍以下D．1倍以上15倍以下
考题
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：A．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
考题
证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款
考题
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值 低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所 得（ ）的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以上10倍以下 D．1倍以上15倍以下
考题
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以上10倍以下 D．1倍以上15倍以下
考题
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的。处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30刀兀以下的罚款：A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
考题
下列说法正确的是()。A:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，应责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
B:证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，应责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭
C:证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得高于规定的最低限额
D:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上50万元以下的罚款;
考题
《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A:未按照规定指定专门部门处理客户投诉
B:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
D:未按照规定存放、管理客户的交易结算资金
考题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格A:资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
考题
证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括()。A:责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款
考题
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。
Ⅰ．责令改正，给予警告
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
考题
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
考题
证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。
Ⅰ责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
Ⅲ没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款
Ⅳ情节严重的，撤销相关业务许可或者责令关闭A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（）A、证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书B、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D、未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的
考题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A、从事业务未向客户出示证券经纪人证书B、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D、未按照规定指定专门部门处理客户投诉
考题
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、5倍以上10倍以下D、10倍以上15倍以下
考题
证券公司监督管理条例规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为B、证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书C、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动D、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
考题
单选题证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A
1倍以上10倍以下B
1倍以上5倍以下C
1倍以上3倍以下D
5倍以上10信以下
考题
单选题证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A
1倍以上3倍以下B
1倍以上5倍以下C
3倍以上5倍以下D
5倍以上10倍以下
考题
单选题证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A
1倍以上3倍以下B
1倍以上5倍以下C
5倍以上10倍以下D
10倍以上15倍以下
考题
单选题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．责令改正，给予警告Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。A
20B
30C
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