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信息技术风险控制的措施包括（ ）。
A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B．建立完善的融资融券业务信息技术系统
C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
参考答案
更多 “ 信息技术风险控制的措施包括（ ）。A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B．建立完善的融资融券业务信息技术系统C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练 ” 相关考题
考题
证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（ ）。A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
考题
信息技术风险控制的措施包括（ ）。A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B．建立完善的融资融券业务信息技术系统C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D．建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播
考题
证券公司要根据自由资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保证正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模。融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控。(’A．正确B．错误C．放弃
考题
下列不属于信息技术风险控制内容的是( )．A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行C．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作D．制定完备的业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训
考题
信息技术风险控制的措施有( )。A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B．建立完善的融资融券业务信息技术系统C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
考题
证券公司融资融券信息技术风险控制的措施包括（ ）。 A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模 B．建立完善的融资融券业务信息技术系统 C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度 D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
考题
因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的风险为（ ）。A．业务管理风险B．业务规模及集中度风险C．信息技术风险D．市场风险
考题
证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有（ ）。A．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等B．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
考题
证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括（ ）。A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制定完善的备份方案和应急处理方案B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行C．通过法律手段实时监控融资融券业务总规模D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作
考题
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。 A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
考题
信息技术风险控制的措施包括（ ）。A．融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施B．建立完善的融资融券业务信息技术系统C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
考题
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。?A：融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
B：业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C：证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D：证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
考题
下列不属于信息技术风险控制内容的是（ ）。
A.建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
B.制定并严格执行信息技术系统曰常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作
D.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训
考题
证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。
Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
考题
在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有( )。
Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（ ）。
Ⅰ．管理制度
Ⅱ．决策与授权体系
Ⅲ．操作流程
Ⅳ．风险识别、评估与控制体系A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券金融公司的职责包括（ ）。
Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ．监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险
Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供担保A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
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