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根据相关的规定，证券营业厅业务设计方案的指导原则是（ ）。
A．保证交易正常进行的原则
B．及时报告原则
C．维护社会安定原则
D．保证最低盈利原则
E．控制风险、降低损失原则
参考答案
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考题
（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．期货交易所
考题
根据深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天（T日）进行处理，投资者当天也就可以在转入证券营业部卖出证券。 ( )
考题
（ ）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。 A．客户信用资金账户 B．客户信用证券账户 C．客户信用交易担保资金账户 D．客户信用交易担保证券账户
考题
证券交易所的职责包括（ ）。 A．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系 B．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求 C．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责 D．上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。
考题
（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。A．中国证券业协会B．证券交易所C．期货交易所D．证券登记结算机构
考题
根据证监会的相关规定，证券交易所不能直接或间接从事的事项是（ ）。A．在严格的管理之下，自有资金投资证券交易B．以营利为目的的业务C．新闻出版业务D．安排证券上市E．提供便利优化的交易场所
考题
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。
A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.接受投资者的电话委托
D.为客户内幕交易提供方便
考题
根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为A:拒绝接受不符合规定的交易指令B:诱导客户进行不必要的证券买卖C:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失D:接受客户的全权委托
考题
()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。A:中国证监会B:中国证券业协会C:证券交易所D:期货交易所
考题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。A. 代理客户进行期货交易
B. 代期货公司收付期货保证金
C. 协助办理开户手续
D. 通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金
考题
下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。
Ⅰ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
Ⅱ．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易系统进行申报，由交易系统予以确认
Ⅲ．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
Ⅳ．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报A.Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅲ．Ⅳ
考题
单选题营业网点柜员发现农信银通存通兑错账后，使用错账控制交易，根据原错账交易的相关信息，输入相关业务要素，系统自动回显原错账交易的相关信息。以下哪一项不是必输项（）。A
原委托日期B
原发起行行号C
原收款人账号D
原交易流水号
考题
单选题开户行网点柜员使用农信银系统错账解控交易对错账进行解控时，选择操作标识为（），根据原错账控制交易的相关信息，输入业务要素，系统自动回显原错账控制交易的相关信息。A
开户行B
受理行C
农信银中心D
错账行
考题
多选题证券公司有下列（ ）行为时，应依照证券法相关规定处罚。A证券公司诱使客户进行不必要的证券交易B使用自有资金从事证券自营业务C从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易D不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
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