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根据证监会的规定，证券经纪公司在不影响客户的情况下可以视情况适用客户资金来暂时提高自身的风险承受能力。（ ）

参考答案

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考题 在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。（ ）
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考题 证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。（ ）
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考题 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担．A．期货公司B．证券公司C．根据双方约定确定责任承担者D．证监会视具体情况确定承担者
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考题 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分 或者全部活动（ ）。 A．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B．向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 C．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
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考题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
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考题 在证券公司资金不足时，只要保证支付可以暂时借用客户的交易结算资金或证券。（ ）
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考题 证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金，账户内的资金可以动用的情况有（ ）。A．为客户进行融资融券交易的结算B．收取客户应当支付的违约金C．收取客户应当支付的利息D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物
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考题 根据我国《证券法》的规定，经纪商在进行经济业务是根据市场风险情况，可以暂时使用客户的闲置资金来降低自营业务的风险。（ ）
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考题 根据相关规定，如果证券公司暂时资金不足，经过向证监会申请可以暂时使用客户资金。（ ）
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考题 根据规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 （ ）
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考题 在不采用信用交易的情况下，投资者须用自己账户上的资金买入证券或者卖出实际存在的证券，证券经纪商在受理客户买卖委托时，要查验客户资金及证券。（）
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考题 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。A:期货公司B:证券公司C:根据双方约定确定责任承担者D:证监会视具体情况而定由谁
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考题 在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 ①代理客户进行融资融券交易 ②收取客户应当归还的资金 ③收取客户应当支付的利息 ④收取客户应当支付的违约金A.①③④ B.②③④ C.①②③ D.①②④
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考题 在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.代理客户进行融资融券交易 Ⅱ.收取客户应当归还的资金 Ⅲ.收取客户应当支付的利息 Ⅳ.收取客户应当支付的违约金A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
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考题 按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例 B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额 C.到期未偿还融资融券债务 D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
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考题 关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（ ）。 A、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B、客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托 C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 D、客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
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考题 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
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考题 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A、期货公司B、证券公司C、根据双方约定确定的责任承担者D、证监会视具体情况确定的责任承担者
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考题 证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（）
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考题 下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
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考题 下列说法中，正确的是（）。A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
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考题 期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，对客户的保证金（）。A、严禁挪作他用B、一般情况下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以临时调用C、可以根据公司的经营情况，灵活调度，但必须保证客户资金的安全D、如行情出现重大变化，可以暂时借用
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考题 单选题证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A 期货公司B 证券公司C 根据双方约定确定的责任承担者D 证监会视具体情况确定的责任承担者
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考题 单选题期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，对客户的保证金（）。A 严禁挪作他用B 一般情况下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以临时调用C 可以根据公司的经营情况，灵活调度，但必须保证客户资金的安全D 如行情出现重大变化，可以暂时借用
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考题 单选题证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。A 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程B 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息C 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D 向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
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考题 单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ．证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认密码Ⅲ．证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ．证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。A 证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B 客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托C 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D 客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
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