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根据规定，证券公司申请服务部同城迁址，应向所在地中国证监会派出机构提交的材料有（ ）。

A．服务部申请表

B．原客户的转移方案

C．公司法定代表人签署的承诺

D．营业财务表

E．所迁地址的状况报告

参考答案

更多 “ 根据规定，证券公司申请服务部同城迁址，应向所在地中国证监会派出机构提交的材料有（ ）。A．服务部申请表B．原客户的转移方案C．公司法定代表人签署的承诺D．营业财务表E．所迁地址的状况报告 ” 相关考题
考题 从事基金销售业务的商业银行，应向()进行注册并取得相应资格。A.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构B.中国银监会C.中国证监会D.基金管理公司所在地的中国证监会派出机构
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考题 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会一份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。 （ ）
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考题 有可行的重组计划的证券公司，实施行政重组时要向中国证监会提交申请。（ ）
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考题 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有( )。A．申请书B．任职资格申请表C．身份、学历、学位证明D．期货从业人员资格证书
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考题 证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。()
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考题 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前2个月月末的风险监管报表。（ ）
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考题 在我国，根据相关的规定要求，证券公司的服务部不可进行（ ）。A．异地迁址B．撤销C．同城迁址D．停业整顿
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考题 证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有（ ）。A．申请报告B．证券公司基本情况C．拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况D．风险处置预案E．与银行签订的银证转账协议
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考题 关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（ ）。A.基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得 相应资格 B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格 C.独立基金销售机构应向公司注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并 取得相应资格 D.证券投资咨询机构应向工商注册登记所在地的中国证券业协会派出机构进行注 册并取得相应资格
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考题 证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有()。A:申请报告 B:公司设立批准文件 C:营业执照复印件 D:证券公司指定联络人的说明
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考题 证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。()
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考题 证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申请材料，并报送至（ ）。 A.中国证券业协会 B.证券公司注册地中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.证券交易所
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考题 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请是的材料中，不包含（ ）。A、备案报告 B、申请书 C、公司决议文件 D、分支机构从业人员名册及期货从业资格证明
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考题 期货公司申请设立营分支机构，不须向公司所在地中国证监会派出机构提交的申请材料是（ ）。A、申请书 B、拟设立分支机构的决议文件 C、分支机构设立方案 D、拟任用从业人员名册、期货从业人员收入证明
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考题 期货公司设立分支机构时，应当向（ ）提交申请材料。A、中国期货业协会 B、中国人民银行 C、公司注册地中国证监会派出机构 D、公司所在地中国证监会派出机构
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考题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（ ）备案。A.期货公司所在地中国证监会派出机构 B.证券公司所在地中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会
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考题 期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请日前（ ）个月月未的风险监管报表。A.1 B.2 C.3 D.6
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考题 证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。A.通报相关派出机构 B.刑事处罚 C.行政处罚 D.采取监管措施
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考题 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请是的材料中，不包含（ ）。A.备案报告 B.申请书 C.公司决议文件 D.分支机构从业人员名册及期货从业资格证明
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考题 期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请日前（ ）个月月未的风险监管报表。A：1 B：2 C：3 D：6
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考题 甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（ ）。 A.拒绝王某，因为二者具有利害关系 B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
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考题 期货公司设立分支机构时，应当向（ ）提交申请材料。A. 中国期货业协会 B. 中国人民银行 C. 公司注册地中国证监会派出机构 D. 公司所在地中国证监会派出机构
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考题 某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。A、拒绝钱某，因为两者具有利害关系B、将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C、将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D、将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
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考题 申请设立保安服务公司，应向所在地设区的（）提交申请书以及相关证明材料。收到申请材料之日其（）日内进行审核，并将审核意见报（）。
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考题 单选题以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。 Ⅰ 证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售 Ⅱ 证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准 Ⅲ 证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，于每期发行完成之日起7个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件 Ⅳ 证券公司变更次级债务合同（含展期），应当自完成之日起10个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件A IB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。A 拒绝钱某，因为两者具有利害关系B 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D 将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
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考题 判断题申请基金销售业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起7个工作日内向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构提交更新材料。A 对B 错
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