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提供了正确的分析,使客户获得收益,证券业从业人员可以从中分享收益。


参考答案

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考题 证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )

考题 理财顾问服务中,证券公司提供投资建议,如果客户接受建议并实施,那么风险由客户承担,收益由证券公司和客户分享。( )

考题 证券业从业人员提供了正确的分析,使客户获得收益时,可以从中分享收益。( )

考题 在商业银行理财顾问服务中,客户根据商业银行和理财人员提供的理财顾问服务自行管理和运用资金,( )。A.客户与银行共同获得由此产生的收益,客户承担由此产生的风险B.客户获得由此产生的收益,客户和银行共同承担由此产生的风险C.客户获得由此产生的收益,银行承担由此产生的风险D.客户获得由此产生的收益并承担风险

考题 证券业从业人员根供了正确的分析.使客户获得收益时可以从中分享收益。 ( )

考题 《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有( )。 A.接受他人委托从事证券投资 B.投资者与委托人约定分享证券投资收益 C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告 D.向委托人承诺证券投资收益

考题 证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺,但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。( )

考题 客户根据风险偏好不同可以划分为不同的类型,有些人在投资时会仔细分析不同的投资市场,投资工具与产品,从中寻找风险适中、收益适中的产品,获得社会平均水平的收益,同时承受社会平均风险,这类客户是( )。A.温和进取型B.中庸稳健型C.温和保守型D.非常保守型

考题 证券投资咨询机构从业人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担投资损失 ( )

考题 证券投资咨询机构在分析预测准确的情况下,可以与客户分享部分投资收益。 ( )

考题 理财顾问提供建议,并和客户一起承担风险或分享收益。( )

考题 在弱式有效市场中,()。A.不存在套利机会,技术分析不能获得超额收益 B.存在套利机会,技术分析可以获得超额收益 C.存在套利机会,技术分析不能获得超额收益 D.不存在套利机会,基本分析不能获得超额收益

考题 在弱式有效市场中,()。A.不存在套利机会,技术分析不能获得超额收益 B.不存在套利机会,技术分析可以获得超额收益 C.存在永久套利机会,技术分析不能获得超额收益 D.存在永久套利机会,技术分析可以获得超额收益

考题 关于证券业从业人员执业行为准则,以下内容正确的是()。A、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见B、不得劝诱客户参与证券交易C、不得接受分享利益的委托D、不得向客户保证收益E、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。A、勤勉尽责B、保证最低收益C、诚实守信D、投资不受损失

考题 《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有()。A、接受他人委托从事证券投资B、投资者与委托人约定分享证券投资收益C、依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告D、向委托人承诺证券投资收益

考题 以下关于预期收益率的说法,正确的是()A、预期收益率其实就是实际收益率,只是一种科学的说法B、预期收益率并不等同于客户可以实际获得的收益C、按照历史经验和现行市场情况估计,某理财产品到期可能获得的收益率D、预期收益率完全不可能等同于客户可以实际获得的收益

考题 下列关于分享经济说法不正确的是()?A、分享经济不仅为他人提供了方便也给自己带来了额外的收益B、滴滴打车和摩拜单车都是分享经济的典型案例C、分享经济是资源所有者将闲置资源通过社会化平台与他人分享进而获得收入的经济现象D、分享经济对于传统经济不存在任何冲击

考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。A、禁止与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失B、可以接受他人委托从事证券投资C、可以向委托人承诺证券投资收益D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

考题 通过向员工提供参与企业收益分享的权利,来进行群体员工激励的一类分配方式的称为()A、班组奖励计划B、收益分享计划C、利润分享计划D、风险收益计划

考题 企业将由于员工的建设性建议而获得的收益与员工进行分享,这属于()。A、利润分享计划B、收益分享计划C、风险收益计划D、提高分享计划

考题 投连险的投资账户提供最低收益保证,客户可以与保险公司分享最低保证收益以上的投资回报。()

考题 单选题企业将由于员工的建设性建议而获得的收益与员工进行分享,这属于()。A 利润分享计划B 收益分享计划C 风险收益计划D 提高分享计划

考题 判断题投连险的投资账户提供最低收益保证,客户可以与保险公司分享最低保证收益以上的投资回报。()A 对B 错

考题 单选题《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为A Ⅰ.Ⅱ.ⅢB Ⅰ.Ⅱ.ⅣC Ⅱ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 单选题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。A 禁止与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失B 可以接受他人委托从事证券投资C 可以向委托人承诺证券投资收益D 可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告