网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料（ ）。

A．申请书

B．经营证券业务许可证

C．企业法人营业执照副本复印件

D．资产管理业务计划书和业务操作流程

参考答案

更多 “ 证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料（ ）。A．申请书B．经营证券业务许可证C．企业法人营业执照副本复印件D．资产管理业务计划书和业务操作流程 ” 相关考题
考题 证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括( )．A．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明B．内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告C．资产管理业务计划书和业务操作规程D．申请书
查看答案
考题 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。（ ）
查看答案
考题 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A．经营计划B．公司章程草案C．设立期货公司申请书D．发起人名单及其审计报告
查看答案
考题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）
查看答案
考题 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C．融资融券业务方案 D．内部管理制度文本
查看答案
考题 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。 A．经营计划 B．设立期货公司申请书 C．利润预测 D．公司章程草案
查看答案
考题 期货公司停业的，应当向中国证监会提交的材料是（ ）。 A．停业申请书 B．停业决议文件 C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 D．中国证监会规定的其他材料
查看答案
考题 证券公司申请介绍业务，不应当向（ ）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。 A．中国证监会 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．中国证券业协会
查看答案
考题 证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应当向中国证监会报送的材料包括（ ）。A、 申请书 B、 内部控制和风险管理制度文本 C、 净资本计算表 D、 证券公司章程
查看答案
考题 期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。A．停业申请书B．停业决议文件C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告D．中国证监会规定的其他材料
查看答案
考题 证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。A．为客户办理特定目的专项资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．单一客户办理定向资产管理业务D．单一客户办理非定向资产管理业务
查看答案
考题 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料有（ ）。 A.融资融券业务资格申请书 B.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议 C.融资融券业务方案 D.内部管理制度文本
查看答案
考题 证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料有()。A:经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件 B:资产管理业务计划书和业务操作规程 C:负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 D:申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
查看答案
考题 证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融 资融券业务的决议。 （ ）
查看答案
考题 期货公司停业的，应当向中国证监会提交（ ）申请材料。A. 停业申请书 B. 停业决议文件 C. 关于处理客户资产. 处置或者清退客户情况的报告 D. 中国证监会规定的其他材料
查看答案
考题 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。 A.申请书 B.公司章程 C.经营计划 D.发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明
查看答案
考题 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。 ①融资融券业务资格申请书 ②股东会关于经营融资融券业务的决议 ③融资融券业务方案 ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
查看答案
考题 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地中国证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②股东会关于经营融资融券业务的决议 ③融资融券业务方案 ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
查看答案
考题 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。 Ⅰ．融资融券业务资格申请书 Ⅱ．股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（ ）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②股东会关于经营融资融券业务的决议 ③融资融券业务方案 ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
查看答案
考题 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.融资融券业务方案 Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
查看答案
考题 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。A、融资融券业务资格申请书B、股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议C、融资融券业务方案D、内部管理制度文本
查看答案
考题 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A、设立期货公司申请书B、公司章程C、经营计划D、发起人名单及其审计报告
查看答案
考题 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司申请设立专项计划，应当向中国证监会提交证券交易所出具的专项计划论证报告。
查看答案
考题 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
查看答案
考题 单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（ ）材料，同时抄报住所地中国证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A ①②③B ①③④C ①②③D ①②③④
查看答案
热门标签
最新试卷